5. pants Nosacījumi, saskaņā ar kuriem konsolidācija ir veicama gadījumos, kad iestādei ir būtiska ietekme vienā vai vairākās iestādēs vai finanšu iestādēs, bet tai nav dalības vai citu kapitāla saikņu šajās iestādēs

1.   Ja iestādei ir būtiska ietekme uz vienu vai vairākām iestādēm vai finanšu iestādēm, bet tai nav dalības vai citu kapitāla saikņu šajās iestādēs, kompetentās iestādes var noteikt, ka veicama attiecīgo iestāžu vai finanšu iestāžu pilnīga konsolidācija saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 18. panta 6. punkta a) apakšpunktu, pamatojoties uz tādu risku novērtējumu, ko šīs iestādes vai finanšu iestādes rada iestādei, kurai ir būtiska ietekme, ņemot vērā jebkādu riska mazināšanas līdzekļu apmēru un efektivitāti un pilnīgas konsolidācijas iespējamo ietekmi uz iestādes prudenciālās uzraudzības prasībām konsolidācijas gadījumā.

2.   Šā panta 1. punktā minētā novērtējuma nolūkiem iestāde pēc pieprasījuma sniedz kompetentajai iestādei visu vajadzīgo informāciju, jo īpaši attiecībā uz 4. panta 3. punkta a) līdz i) apakšpunktā minētajiem elementiem.

3.   Kompetentās iestādes jo īpaši var pieprasīt veikt attiecīgo 1. punktā minēto iestāžu vai finanšu iestāžu pilnīgu konsolidāciju, ja starp iestādi, kurai ir būtiska ietekme, un attiecīgajām iestādēm vai finanšu iestādēm pastāvošo organizatorisko un finansiālo attiecību dēļ iestāde uzņemas lielāko daļu risku vai ieguvumu, kas saistīti ar attiecīgo iestāžu vai finanšu iestāžu nozīmīgajām darbībām.

4.   Šā panta nolūkiem par būtiskas ietekmes pazīmēm uzskatāmi šādi elementi:

5.   Būtiskas ietekmes novērtējumā ņem vērā arī to, vai pastāv akciju iegādes garantijas, akciju pirkšanas iespējas līgumi, parāda instrumenti, kas ir konvertējami parastajās akcijās vai citos līdzīgos instrumentos, kuri pašlaik ir izmantojami vai konvertējami un kuriem ir potenciāls, ja tie tiek izmantoti vai konvertēti, dot iestādei balsstiesības vai samazināt citas puses balsstiesības attiecībā uz attiecīgās iestādes vai finanšu iestādes finanšu un darbības politiku.