8. pants Novērtējums par iestādes iekšējo pārvaldību un uzraudzību attiecībā uz riska kontroles struktūrvienību

a)

ir pilnīgi nošķirta un neatkarīga no darbiniekiem un vadības funkcijām, kas atbild par tirdzniecības darbības jomām;

b)

ir pienācīgi pārstāvēta iestādes lēmējinstitūcijās un ir iesaistīta lēmumu pieņemšanas procesā, kurā darba kārtībā ir kāds no šādiem jautājumiem:

c)

ir adekvāta, samērīga ar iestādes lielumu un uzņēmējdarbības riskiem, un tai ir resursi, kas vajadzīgi tās uzdevumu efektīvai veikšanai;

d)

ir tāda, kurai ir pietiekami pieredzējis, kvalificēts un apmācīts personāls, lai veiktu visas attiecīgās darbības iekšējā modeļa efektīvai riska pārvaldībai un citu struktūrvienību, jo īpaši tirdzniecības struktūrvienību, darbību uzraudzībai un apstrīdēšanai;

e)

ir atbildīga par to aprēķinu rezultātiem, kuru pamatā ir iekšējais riska mērīšanas modelis un iekšējais saistību nepildīšanas riska modelis.

a)

riska kontroles struktūrvienību veido viena vai vairākas atsevišķas organizatoriskas struktūras iestādes struktūrshēmā;

b)

riska kontroles struktūrvienības vai struktūrvienību vadītāji ir iestādes augstākā līmeņa vadītāji;

c)

darbinieki un augstākā vadība, kas atbild par riska kontroles struktūrvienību, nav atbildīgi par tirdzniecības darījumiem;

d)

riska kontroles struktūrvienības augstākā līmeņa vadītājiem un tiem, kas atbild par uzņēmējdarbības jomām, ir atšķirīgi pārskatu sniegšanas veidi iestādes vadības struktūrai;

e)

par riska kontroles struktūrvienību atbildīgo darbinieku un augstākās vadības mainīgais atalgojums nav saistīts ar to uzdevumu izpildi, kuri saistīti ar to uzraudzībā esošajām tirdzniecības uzņēmējdarbības jomām, tādā veidā, kas kavē viņu neatkarību vai tai traucē.

a)

riska kontroles struktūrvienības dokumentētu viedokli, kad vadības struktūra vai iekšējo komiteju struktūras attiecīgā komiteja apspriež jebkuru no 1. punkta b) apakšpunktā minētajiem jautājumiem;

b)

iestādes vadības struktūras vai iekšējo komiteju struktūras attiecīgās komitejas protokolus un tajos atspoguļotos rīcības punktus;

c)

riska kontroles struktūrvienības pārskatus par iekšējiem pozīciju limitiem un visiem lēmumiem par limitu pārkāpumiem;

d)

attiecīgā gadījumā iestādes darbinieku un augstākās vadības sniegto informāciju.