+21. pants Pārskatīšana un izvērtēšana
---+21. pants 1.
---+21. pants 2.
---+21. pants 3.
---+21. pants 4.
---+Article 21 4a.
---+21. pants 5.
---+21. pants 6.

21. pants Pārskatīšana un izvērtēšana

1. Pārskats

,
21. pants 1.

Kompetentās iestādes, kas minētas 22. pantā, piemēro CCP vismaz visas turpmāk minētās darbības:

a) 

pārskata CCP ieviestos pasākumus, stratēģijas, procesus un mehānismus, ar kuriem nodrošina atbilstību šai regulai;

b) 

pārskata CCP sniegtos pakalpojumus vai darbības, jo īpaši pakalpojumus vai darbības, ko sniedz atbilstoši pieteikumam par paātrinātās procedūras piemērošanu saskaņā ar 17.a vai 49.a pantu;

c) 

izvērtē riskus – arī finanšu un darbības riskus –, kuriem ir vai varētu būt pakļauts CCP.

d) 

pārskata izmaiņas, ko CCP īstenojis saskaņā ar 15.a pantu.
21. pants 2.
Šā panta 1. punktā minētā pārskatīšana un izvērtēšana aptver visas šajā regulā noteiktās prasības. CCP kompetentā iestāde var prasīt EVTI palīdzību jebkuras, tostarp 1. punktā uzskaitītās, uzraudzības darbības īstenošanā.
21. pants 3.
Kompetentās iestādes pēc tam, kad ir izskatījušas EVTI un 18. pantā minētās kolēģijas sniegto informāciju, nosaka šā panta 1. punktā minētās pārskatīšanas un izvērtēšanas biežumu un detalizētību, jo īpaši ņemot vērā attiecīgo CCP lielumu, sistēmisko nozīmi, veidu, mērogu, darbību sarežģītību un savstarpējo saistību ar citām finanšu tirgus infrastruktūrām un uzraudzības prioritātes, ko EVTI noteikusi saskaņā ar 24.a panta 7. punkta pirmās daļas ba) apakšpunktu. Kompetentās iestādes vismaz reizi gadā atjaunina pārskatus un izvērtējumus.

CCP kompetentā iestāde vismaz reizi gadā veic CCP pārbaudes uz vietas. CCP kompetentā iestāde informē EVTI par visām plānotajām pārbaudēm uz vietas vienu mēnesi pirms to veikšanas, ja vien lēmums veikt pārbaudi uz vietas nav pieņemts ārkārtas situācijā. Šādā gadījumā CCP kompetentā iestāde informē EVTI, tiklīdz šāds lēmums ir pieņemts. EVTI var pieprasīt iespēju piedalīties šādās pārbaudēs uz vietas.

Ja pēc EVTI pieprasījuma saskaņā ar otro daļu CCP kompetentā iestāde atsakās uzaicināt EVTI piedalīties pārbaudē uz vietas, tā šādu atteikumu pamatoti paskaidro.

Neskarot otro un trešo daļu, CCP kompetentā iestāde nosūta EVTI un 18. pantā minētās kolēģijas locekļiem visu attiecīgo informāciju, kas saņemta no CCP saistībā ar visām tās veiktām pārbaudēm uz vietas.
21. pants 4.
CCP kompetentā iestāde regulāri un vismaz reizi gadā iesniedz EVTI un 18. pantā minētajai kolēģijai ziņojumu par novērtējumu un 1. punktā minētās pārskatīšanas un izvērtēšanas rezultātiem, tostarp par to, vai CCP kompetentā iestāde ir pieprasījusi koriģējošas darbības vai piemērojusi sodus.

Ziņojums aptver vienu kalendāro gadu, un to iesniedz EVTI un 18. pantā minētajai kolēģijai līdz nākamā kalendārā gada 30. martam. Par šo ziņojumu 18. pantā minētā kolēģija sagatavo atzinumu saskaņā ar 19. pantu, bet EVTI – atzinumu saskaņā ar 24.a panta 7. punkta pirmās daļas bc) apakšpunktu, un tos sniedz saskaņā ar 17.b pantā izklāstīto procedūru.

EVTI var pieprasīt rīkot ad hoc sanāksmi ar CCP un tā kompetento iestādi. EVTI var pieprasīt šādu sanāksmi rīkot jebkurā no turpmāk minētajiem gadījumiem:

a) 

ja ir iestājusies ārkārtas situācija saskaņā ar 24. pantu;

b) 

ja EVTI ir radušās būtiskas bažas par CCP atbilstību šīs regulas prasībām;

c) 

ja EVTI uzskata, ka CCP darbībai varētu būt nelabvēlīga pārrobežu ietekme uz tā tīrvērtes dalībniekiem vai to klientiem.

18. pantā minēto kolēģiju informē par sanāksmes organizēšanu, un tai nosūta minētās sanāksmes svarīgāko rezultātu kopsavilkumu.
Article 21 4a.
ESMA may require competent authorities to provide it with the necessary information to carry out its tasks pursuant to this Article in accordance with the procedure set out in Article 35 of Regulation (EU) No 1095/2010.
21. pants 5.
Kompetentās iestādes pieprasa, lai katrs CCP, kas nav izpildījis šajā regulā noteiktās prasības, savlaicīgi veiktu nepieciešamos pasākumus šādas situācijas novēršanai.
21. pants 6.
Lai nodrošinātu konsekvenci attiecībā uz formātu, biežumu un mērogu tādai pārskatīšanai, ko saskaņā ar šo pantu veic valstu kompetentās iestādes, EVTI saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu līdz 2021. gada 2. janvārim izdod pamatnostādnes, lai – tādā veidā, kas ir piemērots CCP lielumam, struktūrai un iekšējai organizācijai un to darbību veidam, apjomam un sarežģītībai, – precizētu kopējās procedūras un metodiku uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesam, kas minēts šā panta 1. un 2. punktā un 3. punkta pirmajā daļā.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 30.01.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32012R0648
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.