+Artikel 21 Toetsing en evaluatie
---+Artikel 21 1.
---+Artikel 21 2.
---+Artikel 21 3.
---+Artikel 21 4.
---+Article 21 4a.
---+Artikel 21 5.
---+Artikel 21 6.
|
Artikel 21 Toetsing en evaluatie
1. Overzicht
| Titel |
Regelgeving |
|
Artikel 21 1.
|
De in artikel 22 bedoelde bevoegde autoriteiten verrichten ten minste alle volgende taken met betrekking tot een CTP:
a)
zij toetsen of de door de CTP ingevoerde regelingen, strategieën, processen en mechanismen aan deze verordening voldoen;
b)
zij toetsen de door de CTP verrichte diensten of activiteiten, met name de diensten of activiteiten die worden verricht na de toepassing van een versnelde procedure op grond van artikel 17 bis of 49 bis;
c)
zij evalueren de risico’s, waaronder financiële en operationele risico’s, waaraan de CTP is of zou kunnen worden blootgesteld;
d)
zij toetsen de door de CTP overeenkomstig artikel 15 bis doorgevoerde wijzigingen.
|
|
Artikel 21 2.
|
De in lid 1 bedoelde toetsing en evaluatie bestrijkt alle voorschriften betreffende CTP’s zoals neergelegd in deze verordening. De voor de CTP bevoegde autoriteit kan ESMA om bijstand verzoeken bij al haar toezichtactiviteiten, met inbegrip van de in lid 1 vermelde activiteiten.
|
|
Artikel 21 3.
|
De bevoegde autoriteiten stellen, na de input van ESMA en het in artikel 18 bedoelde college in overweging te hebben genomen, de frequentie en grondigheid van de in lid 1 van dit artikel bedoelde toetsing en evaluatie vast, met bijzondere aandacht voor de omvang, het systeembelang, de aard, de schaal, de complexiteit van de activiteiten en de verwevenheid met andere financiëlemarktinfrastructuren van de betrokken CTP’s en voor de door ESMA overeenkomstig artikel 24 bis, lid 7, eerste alinea, punt b bis), vastgestelde toezichtprioriteiten. De bevoegde autoriteiten werken de toetsing en evaluatie ten minste jaarlijks bij. CTP’s worden ten minste eenmaal per jaar onderworpen aan inspecties ter plaatse door de voor de CTP bevoegde autoriteit. De voor de CTP bevoegde autoriteit stelt ESMA één maand voordat een dergelijke inspectie zal plaatsvinden in kennis van elke geplande inspectie ter plaatse, tenzij het besluit om een inspectie ter plaatse uit te voeren in een noodsituatie wordt genomen, in welk geval de voor de CTP bevoegde autoriteit ESMA daarvan in kennis stelt zodra dat besluit is genomen. ESMA kan verzoeken uitgenodigd te worden om inspecties ter plaatse bij te wonen. Indien de voor de CTP bevoegde autoriteit een verzoek van ESMA op grond van de tweede alinea om een inspectie ter plaatse bij te wonen weigert, verstrekt zij een gemotiveerde motivering voor die weigering. Onverminderd de tweede en derde alinea zendt de voor de CTP bevoegde autoriteit aan ESMA en de in artikel 18 bedoelde leden van het college alle relevante informatie toe die zij van de CTP heeft ontvangen met betrekking tot alle inspecties ter plaatse die zij uitvoert.
|
|
Artikel 21 4.
|
De voor de CTP bevoegde autoriteit brengt regelmatig en ten minste eenmaal per jaar verslag uit aan ESMA en het in artikel 18 bedoelde college over de beoordeling en de resultaten van de in lid 1 bedoelde toetsing en evaluatie, waaronder of de voor de CTP’s bevoegde autoriteiten om corrigerende maatregelen hebben verzocht of sancties hebben opgelegd. Het verslag heeft betrekking op een kalenderjaar en wordt uiterlijk op 30 maart van het volgende kalenderjaar ingediend bij ESMA en het in artikel 18 bedoelde college. Dat verslag wordt onderworpen aan een advies van het in artikel 18 bedoelde college op grond van artikel 19 en een advies van ESMA op grond van artikel 24 bis, lid 7, eerste alinea, punt b quater), waarbij die adviezen worden uitgebracht volgens de in artikel 17 ter bepaalde procedure. ESMA kan verzoeken om een ad-hocvergadering met de CTP en haar bevoegde autoriteit. ESMA kan in elk van de volgende gevallen om een dergelijke vergadering verzoeken:
a)
indien er sprake is van een noodsituatie in de zin van artikel 24;
b)
indien ESMA materiële bezwaren heeft vastgesteld met betrekking tot de naleving door de CTP van de vereisten van deze verordening;
c)
indien ESMA van oordeel is dat de activiteiten van de CTP negatieve grensoverschrijdende gevolgen kunnen hebben voor haar clearingleden of hun cliënten.
Het in artikel 18 bedoelde college wordt ervan in kennis gesteld dat een vergadering zal worden gehouden en ontvangt een samenvatting van de belangrijkste resultaten van die vergadering.
|
|
Article 21 4a.
|
ESMA may require competent authorities to provide it with the necessary information to carry out its tasks pursuant to this Article in accordance with the procedure set out in Article 35 of Regulation (EU) No 1095/2010.
|
|
Artikel 21 5.
|
De bevoegde autoriteiten eisen van elke CTP die niet aan de vereisten zoals neergelegd in deze verordening voldoet, dat deze vroegtijdig de noodzakelijke maatregelen neemt om deze situatie te verhelpen.
|
|
Artikel 21 6.
|
Uiterlijk op 2 januari 2021 brengt ESMA, ter wille van de consistentie van de vorm, de frequentie en de grondigheid van de overeenkomstig dit artikel door de nationale bevoegde autoriteiten verrichte toetsing, overeenkomstig artikel 16 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 richtsnoeren uit tot nadere bepaling van de gemeenschappelijke procedures en methoden voor het in leden 1 en 2, en in de eerste alinea van lid 3, van dit artikel bedoelde proces van toetsing en evaluatie van het toezicht op een manier die in verhouding staat tot de omvang, de structuur en de interne organisatie van CTP’s en de aard, de reikwijdte en complexiteit van de activiteiten ervan.
|
,
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen
1.3 Gerelateerde standaarden
2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
- Builddate: 30.01.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32012R0648
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|