+Článok 21 Preskúmanie a hodnotenie
---+Článok 21 1.
---+Článok 21 2.
---+Článok 21 3.
---+Článok 21 4.
---+Článok 21 4a.
---+Článok 21 5.
---+Článok 21 6.

Článok 21 Preskúmanie a hodnotenie

1. Prehľad

,
Článok 21 1.

Príslušné orgány uvedené v článku 22 vykonávajú vo vzťahu k centrálnej protistrane minimálne všetky tieto činnosti:

a) 

preskúmavajú opatrenia, stratégie, procesy a mechanizmy zavedené centrálnou protistranou na dosiahnutie súladu s týmto nariadením;

b) 

preskúmavajú služby alebo činnosti, ktoré centrálna protistrana poskytuje, najmä služby alebo činnosti poskytované na základe uplatňovania zrýchleného postupu podľa článku 17a alebo 49a;

c) 

vyhodnocujú riziká vrátane finančných a operačných rizík, ktorým centrálna protistrana je alebo môže byť vystavená;

d) 

preskúmavajú zmeny vykonané centrálnou protistranou v súlade s článkom 15a.
Článok 21 2.
Preskúmanie a hodnotenie uvedené v odseku 1 sa vzťahuje na všetky požiadavky na centrálne protistrany stanovené v tomto nariadení. Príslušný orgán centrálnej protistrany môže požiadať orgán ESMA o pomoc v rámci ktorejkoľvek zo svojich činností dohľadu vrátane činností uvedených v odseku 1.
Článok 21 3.
Príslušné orgány po zvážení vstupov od orgánu ESMA a kolégia uvedeného v článku 18 stanovia frekvenciu a rozsah preskúmania a hodnotenia uvedených v odseku 1 tohto článku, a to s osobitným prihliadnutím na veľkosť, systémový význam, povahu, rozsah, zložitosť činností dotknutých centrálnych protistrán a ich vzájomnú prepojenosť s inými infraštruktúrami finančného trhu, ako aj na priority v oblasti dohľadu stanovené orgánom ESMA v súlade s článkom 24a ods. 7 prvým pododsekom písm. ba). Príslušné orgány aktualizujú preskúmanie a hodnotenie aspoň raz ročne.

Centrálne protistrany podliehajú kontrolám na mieste, ktoré vykonáva príslušný orgán centrálnej protistrany aspoň raz ročne. Príslušný orgán centrálnej protistrany informuje orgán ESMA o každej plánovanej kontrole na mieste jeden mesiac pred tým, ako sa táto kontrola má uskutočniť, s výnimkou prípadu, keď sa rozhodnutie o vykonaní kontroly na mieste prijme v mimoriadnej situácii, pričom v takom prípade príslušný orgán centrálnej protistrany o tom informuje orgán ESMA hneď po prijatí tohto rozhodnutia. Orgán ESMA môže požiadať, aby bol prizvaný na kontroly na mieste.

Ak na základe žiadosti orgánu ESMA podľa druhého pododseku príslušný orgán centrálnej protistrany odmietne prizvať orgán ESMA na kontrolu na mieste, poskytne odôvodnené vysvetlenie takéhoto odmietnutia.

Bez toho, aby bol dotknutý druhý a tretí pododsek, príslušný orgán centrálnej protistrany postúpi orgánu ESMA a členom kolégia uvedeného v článku 18 všetky relevantné informácie získané od centrálnej protistrany v súvislosti so všetkými kontrolami na mieste, ktoré vykonáva.
Článok 21 4.
Príslušný orgán centrálnej protistrany pravidelne, najmenej však raz za rok, predkladá orgánu ESMA a kolégiu uvedenému v článku 18 posúdenie a výsledky preskúmania a hodnotenia uvedených v odseku 1 vrátane informácie o tom, či príslušný orgán centrálnej protistrany požiadal o nápravné opatrenie alebo uložil sankcie.

Správa sa vzťahuje na kalendárny rok a predkladá sa orgánu ESMA a kolégiu uvedenému v článku 18 do 30. marca nasledujúceho kalendárneho roka. Táto správa podlieha stanovisku kolégia uvedeného v článku 18 podľa článku 19 a stanovisku orgánu ESMA podľa článku 24a ods. 7 prvého pododseku písm. bc) vydaným v súlade s postupom stanoveným v článku 17b.

Orgán ESMA môže požiadať o usporiadanie ad hoc zasadnutia s centrálnou protistranou a jej príslušným orgánom. Orgán ESMA môže požiadať o takéto zasadnutie v ktoromkoľvek z týchto prípadov:

a) 

v prípade mimoriadnej situácie podľa článku 24;

b) 

ak orgán ESMA zistil závažné obavy týkajúce sa dodržiavania požiadaviek tohto nariadenia centrálnou protistranou;

c) 

ak sa orgán ESMA domnieva, že činnosť centrálnej protistrany by mohla mať nepriaznivý cezhraničný vplyv na jej zúčtovacích členov alebo na ich klientov.

Kolégium uvedené v článku 18 musí byť informované o uskutočnení zasadnutia a dostať zhrnutie hlavných výsledkov tohto zasadnutia.
Článok 21 4a.
Orgán ESMA môže požiadať príslušné orgány, aby mu poskytli informácie potrebné na plnenie jeho úloh podľa tohto článku v súlade s postupom stanoveným v článku 35 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.
Článok 21 5.
Príslušné orgány od každej centrálnej protistrany, ktorá nespĺňa požiadavky stanovené v tomto nariadení, vyžadujú prijatie potrebných opatrení alebo krokov na riešenie tejto situácie v počiatočnom štádiu.
Článok 21 6.
V záujme zabezpečenia konzistentnosti formátu, frekvencie a rozsahu preskúmania vykonávaného vnútroštátnymi príslušnými orgánmi v súlade s týmto článkom vydá ESMA do 2. januára 2021 usmernenia v súlade s článkom 16 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010, v ktorých sa s prihliadnutím na veľkosť, štruktúru a vnútornú organizáciu centrálnych protistrán a povahu, rozsah a zložitosť ich činností podrobnejšie stanovia spoločné postupy a metodiky pre postup preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu, ktoré sa uvádzajú v tomto článku odsekoch 1 a 2 a v odseku 3 prvom pododseku.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 30.01.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32012R0648
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.