+11. pants 2.

11. pants 2.

Uzraudzības iestādes nosūta Iestādei vismaz šādu informāciju, tostarp datus, kas attiecas uz atsevišķiem atbildīgajiem subjektiem, lai Iestāde ievadītu minēto informāciju datubāzē:

a) 

saraksts ar visām tām uzraudzības iestādēm un pašregulējuma struktūrām to dalībvalstī, kurām uzticēta atbildīgo subjektu uzraudzība, tostarp informācija par to uzdevumiem un pilnvarām, un attiecīgā gadījumā vadošā uzraudzītāja vai koordinācijas mehānisma identifikācija;

b) 

statistikas informācija par uzraudzīto atbildīgo subjektu kategorijām un skaitu katrā kategorijā savā dalībvalstī un pamatinformācija par šo subjektu riska profilu;

c) 

administratīvie pasākumi un naudas sodi, kas piemēroti atsevišķu atbildīgo subjektu uzraudzībā, reaģējot uz NILLN/TFN prasību pārkāpumiem, ko papildina:

i) 

administratīvā pasākuma vai naudas soda piemērošanas pamatojums, piemēram, pārkāpuma raksturs;

ii) 

saistītā informācija par uzraudzības darbībām un rezultātiem, kuru rezultātā tika piemērots administratīvais pasākums vai naudas sods;

d) 

visas konsultācijas vai atzinumi saistībā ar NILL/TF riskiem, kas sniegti citām iestādēm saistībā ar atļauju piešķiršanas procedūrām, atļauju piešķiršanas procedūru atsaukšanu un atsevišķu atbildīgo subjektu akcionāru vai vadības struktūras locekļu atbilstības un piemērotības novērtējumiem;

e) 

visu kredītiestāžu un finanšu iestāžu, kas atbilst 12. panta 1. punktā noteiktajiem kritērijiem, objektīvā un atlikušā riska profilu novērtējumu rezultāti;

f) 

tematisko pārskatu un citu horizontālo uzraudzības darbību rezultāti un ziņojumi attiecībā uz augsta riska jomām vai darbībām;

g) 

informācija par to iepriekšējā kalendārajā gadā veiktajām uzraudzības darbībām, kas apkopota, ievērojot Direktīvas (ES) 2024/1640 40. panta 5. punktu;

h) 

statistikas informācija par uzraudzītāju un uzraudzības iestāžu personālu un citiem resursiem.

Saskaņā ar pirmo daļu sniegtajā informācijā neietver atsauces uz konkrētām aizdomām, par kurām ziņots, ievērojot Regulas (ES) 2024/1624 69. pantu.

Iestāde datubāzē ievada arī informāciju, kas izriet no tās darbībām tiešās uzraudzības jomā un kas atbilst pirmajā daļā uzskaitītajām informācijas kategorijām, kā arī riska novērtēšanas procesa rezultātus, ko Iestāde veikusi, ievērojot 12. pantu.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.