|
+Artikolu 11 2. |
Artikolu 11 2.L-awtoritajiet superviżorji għandhom jittrażmettu lill-Awtorità tal-anqas l-informazzjoni li ġejja, inkluża d-data relatata ma’ entitajiet marbuta b’obbligu individwali, sabiex l-Awtorità ddaħħal dik l-informazzjoni fil-bażi tad-data:
(a)
lista tal-awtoritajiet superviżorji u tal-korpi awtoregolatorji kollha fl-Istati Membri tagħhom fdati bis-superviżjoni tal-entitajiet marbuta b’obbligu, inkluża informazzjoni dwar il-mandat, il-kompiti u s-setgħat tagħhom u, fejn applikabbli, l-identifikazzjoni tas-superviżur ewlieni jew il-mekkaniżmu ta’ koordinazzjoni;
(b)
informazzjoni statistika dwar il-kategoriji u l-għadd ta’ entitajiet marbuta b’obbligu għal kull kategorija fl-Istat Membru tagħhom u informazzjoni bażika dwar il-profil tar-riskju ta’ dawk l-entitajiet;
(c)
il-miżuri amministrattivi applikati u s-sanzjonijiet pekunarji imposti matul is-superviżjoni tal-entitajiet marbuta b’obbligu individwali b’reazzjoni għall-ksur tar-rekwiżiti tal-AML/CFT, akkumpanjati minn:
(i)
ir-raġunijiet biex tiġi applikata l-miżura amministrattiva jew tiġi imposta s-sanzjoni pekunarja, bħan-natura tal-ksur;
(ii)
informazzjoni relatata dwar l-attivitajiet u l-eżiti superviżorji li wasslu biex tiġi applikata l-miżura amministrattiva jew tiġi imposta s-sanzjoni pekunarja;
(d)
kwalunkwe parir jew opinjoni relatati mar-riskji tal-ML/TF mogħtija lil awtoritajiet oħra fir-rigward tal-proċeduri ta’ awtorizzazzjoni, il-proċeduri tal-irtirar ta’ awtorizzazzjoni, u valutazzjonijiet “idonei u xierqa” tal-azzjonisti jew tal-membri tal-korp maniġerjali ta’ entitajiet marbuta b’obbligu individwali;
(e)
l-eżiti tal-valutazzjonijiet tagħhom tal-profili tar-riskju inerenti u residwu tal-istituzzjonijiet ta’ kreditu u l-istituzzjonijiet finanzjarji kollha li jissodisfaw il-kriterji stabbiliti fl-Artikolu 12(1);
(f)
l-eżiti u r-rapporti ta’ rieżamijiet tematiċi u azzjonijiet superviżorji orizzontali oħra fir-rigward ta’ oqsma jew attivitajiet ta’ riskju għoli;
(g)
informazzjoni dwar l-attivitajiet superviżorji li wettqu matul l-aħħar sena kalendarja, miġbura skont l-Artikolu 40(5) tad-Direttiva (UE) 2024/1640;
(h)
informazzjoni statistika dwar il-persunal u riżorsi oħra tas-superviżuri u tal-awtoritajiet superviżorji. L-informazzjoni pprovduta skont l-ewwel subparagrafu ma għandhiex tinkludi referenzi għal suspetti speċifiċi rrappurtati skont l-Artikolu 69 tar-Regolament (EU) 2024/1624. L-Awtorità għandha ddaħħal ukoll fil-bażi tad-data l-informazzjoni li tirriżulta mill-attivitajiet tagħha fil-qasam tas-superviżjoni diretta li tikkorrispondi għall-kategoriji ta’ informazzjoni elenkati fl-ewwel subparagrafu, kif ukoll ir-riżultati tal-proċess ta’ valutazzjoni tar-riskju mwettaq mill-Awtorità skont l-Artikolu 12. 1. Ħarsa ġenerali
1.1 Referenzi1.2 Rekwiżiti identifikati1.3 Standards relatati2. Rekwiżiti identifikati
3. Standards relatati
|