|
+Článok 11 2. |
Článok 11 2.Dozorné orgány zasielajú úradu aspoň tieto informácie vrátane údajov týkajúcich sa jednotlivých povinných subjektov, aby úrad uvedené informácie vložil do databázy:
a)
zoznam všetkých dozorných orgánov a samoregulačných orgánov v ich členských štátoch poverených dohľadom nad povinnými subjektmi vrátane informácií o ich mandáte, úlohách a právomociach a v príslušných prípadoch vrátane identifikácie hlavného orgánu dohľadu alebo koordinačného mechanizmu;
b)
štatistické informácie o kategóriách a počte povinných subjektov podliehajúcich dohľadu v každom členskom štáte podľa jednotlivých kategórií a základné informácie o rizikovom profile týchto subjektov;
c)
uplatnené administratívne opatrenia a peňažné sankcie uložené v rámci dohľadu nad jednotlivými povinnými subjektmi v reakcii na porušenia požiadaviek v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu spolu s:
i)
dôvody uplatnenia administratívneho opatrenia alebo uloženia peňažnej sankcie, ako je napríklad povaha porušenia;
ii)
súvisiace informácie o činnostiach dohľadu a výsledkoch, ktoré viedli k uplatneniu administratívneho opatrenia alebo uloženiu peňažnej sankcie;
d)
akékoľvek poradenstvo alebo stanovisko týkajúce sa rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu poskytnuté iným orgánom v súvislosti s postupmi udeľovania povolení, postupmi odnímania povolení a posudzovaním odbornosti a vhodnosti akcionárov alebo členov riadiaceho orgánu jednotlivých povinných subjektov;
e)
výsledky svojich posúdení profilov inherentného a reziduálneho rizika všetkých úverových inštitúcií a finančných inštitúcií, ktoré spĺňajú kritériá stanovené v článku 12 ods. 1;
f)
výsledky a správy o tematických preskúmaniach a iných horizontálnych opatreniach dohľadu so zreteľom na vysokorizikové oblasti alebo činnosti;
g)
informácie týkajúce sa činností dohľadu, ktoré vykonávali za posledný kalendárny rok, zhromaždené podľa článku 40 ods. 5 smernice (EÚ) 2024/1640;
h)
štatistické informácie o ľudských a iných zdrojoch orgánov dohľadu a dozorných orgánov. Informácie poskytnuté podľa prvého pododseku nezahŕňajú odkaz na konkrétne podozrenia nahlásené podľa článku 69 nariadenia (EÚ) 2024/1624. Úrad vkladá do databázy aj informácie vyplývajúce z jeho činností v oblasti priameho dohľadu, ktoré zodpovedajú kategóriám informácií uvedeným v prvom pododseku, ako aj výsledky procesu hodnotenia rizika vykonaného úradom podľa článku 12. 1. Prehľad
1.1 Odkazy1.2 Identifikované požiadavky1.3 Súvisiace štandardy2. Identifikované požiadavky
3. Súvisiace štandardy
|