|
+11 straipsnis 2. |
11 straipsnis 2.Priežiūros valdžios institucijos perduoda Institucijai bent šią informaciją, įskaitant duomenis, susijusius su atskirais įpareigotaisiais subjektais, tam, kad Institucija įtrauktų tą informaciją į savo duomenų bazę:
a)
visų valstybėje narėje esančių priežiūros valdžios institucijų ir savireguliavimo organų, kuriems pavesta prižiūrėti įpareigotuosius subjektus, sąrašą, įskaitant informaciją apie jų įgaliojimus, užduotis ir kompetencijas, ir, kai taikytina, nurodo pagrindinę priežiūros instituciją arba koordinavimo mechanizmą;
b)
statistinę informaciją apie valstybėje narėje prižiūrimų įpareigotųjų subjektų kategorijas ir skaičių kiekvienoje kategorijoje ir pagrindinę informaciją apie tų subjektų rizikos profilį;
c)
taikytas administracines priemones ir pinigines sankcijas, skirtas vykdant atskirų įpareigotųjų subjektų priežiūrą, reaguojant į kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų pažeidimus, kartu pateikiant:
i)
administracinės priemonės taikymo arba piniginės sankcijos skyrimo priežastis, pavyzdžiui, pažeidimo pobūdį;
ii)
susijusią informaciją apie priežiūros veiklą ir rezultatus, dėl kurių buvo taikyta administracinė priemonė arba skirta piniginė sankcija;
d)
bet kokias konsultacijas arba nuomonę, susijusią su pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizika, suteiktas kitoms institucijoms dėl veiklos leidimų procedūrų, veiklos leidimų panaikinimo procedūrų ir atskirų įpareigotųjų subjektų akcininkų ar valdymo organo narių kompetencijos ir tinkamumo vertinimų;
e)
visų kredito ir finansų įstaigų, atitinkančių 12 straipsnio 1 dalyje nustatytus kriterijus, būdingos ir liekamosios rizikos pobūdžio vertinimų rezultatus;
f)
su didelės rizikos sritimis ar veikla susijusių teminių apžvalgų ir kitų horizontaliųjų priežiūros veiksmų rezultatus ir ataskaitas;
g)
informaciją apie praėjusiais kalendoriniais metais vykdytą priežiūros veiklą, surinktą pagal Direktyvos (ES) 2024/1640 40 straipsnio 5 dalį;
h)
statistinę informaciją apie priežiūros institucijų ir priežiūros valdžios institucijų personalą ir kitus išteklius. Pagal pirmą pastraipą teikiama informacija neapima nuorodų į konkrečias įtartinas operacijas, apie kurias pranešama pagal Reglamento (ES) 2024/1624 69 straipsnį. Institucija taip pat į duomenų bazę įveda informaciją, gautą vykdant veiklą tiesioginės priežiūros srityje, kuri atitinka pirmoje pastraipoje išvardytų kategorijų informaciją, taip pat rizikos vertinimo proceso, kurį Institucija atlieka pagal 12 straipsnį, rezultatus. 1. Apžvalga
1.1 Nuorodos1.2 Nustatyti reikalavimai1.3 Susiję standartai2. Nustatyti reikalavimai
3. Susiję standartai
|