+2. pants Definīcijas
---+2. pants 1.
---+2. pants 2.
---+2. pants 3.

2. pants Definīcijas

1. Pārskats

,
2. pants 1.

Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:

1) 

“ieguldījumu brokeru sabiedrība” ir ieguldījumu brokeru sabiedrība, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 1. apakšpunktā;

2) 

“ieguldījumu pakalpojumi un darbības” ir ieguldījumu pakalpojumi un darbības, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 2. apakšpunktā;

3) 

“papildpakalpojumi” ir papildpakalpojumi, kā noteikts Direktīvas 2014/…/ES* 4. panta 1. punkta 3. apakšpunktā;

4) 

“rīkojumu izpilde klientu vārdā” ir izpilde klientu vārdā, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 5. apakšpunktā;

5) 

“darījumu veikšana savā vārdā” ir darījumu veikšana sava vārdā, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 6. apakšpunktā;

6) 

“tirgus uzturētājs” ir tirgus uzturētājs, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 7. apakšpunktā;

7) 

“klients” ir klients, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 9. apakšpunktā;

8) 

“profesionāls klients” ir profesionāls klients, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 10. apakšpunktā;

▼M8

8a) 

“MVU izaugsmes tirgus” ir MVU izaugsmes tirgus, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 12. apakšpunktā;

▼B

9) 

“finanšu instruments” ir finanšu instruments, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 15. apakšpunktā;

10) 

“tirgus dalībnieks” ir tirgus dalībnieks, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 18. apakšpunktā;

▼M8

11) 

“daudzpusējā sistēma” ir jebkura sistēma vai infrastruktūra, kurā daudzu trešo personu finanšu instrumentu pirkšanas un pārdošanas intereses var mijiedarboties sistēmā;

▼B

12) 

“sistemātisks internalizētājs” ir sistemātisks internalizētājs, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 20. apakšpunktā;

13) 

“regulēts tirgus” ir regulēts tirgus, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 21. apakšpunktā;

14) 

“daudzpusēja tirdzniecības sistēma” jeb “DTS” ir daudzpusēja tirdzniecības sistēma, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 22. apakšpunktā;

15) 

“organizēta tirdzniecības sistēma” ir organizēta tirdzniecības sistēma, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 23. apakšpunktā;

16) 

“tirdzniecības vieta” ir tirdzniecības vieta, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 24. apakšpunktā;

▼M8

16a) 

“izraudzītā publicētājvienība” ir ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas atbild par darījumu publiskošanu, izmantojot APS saskaņā ar 20. panta 1. punktu un 21. panta 1. punktu;

▼M8

17) 

“likvīds tirgus” ir:

a) 

regulas 9., 11. un 11.a panta piemērošanas nolūkā:

i) 

attiecībā uz obligācijām – tirgus, kurā pastāvīgi ir vienības, kas ir gatavas un vēlas pirkt un pārdot, ja šis tirgus ir izvērtēts saskaņā ar attiecīgās obligācijas emisijas apjomu;

ii) 

attiecībā uz finanšu instrumentu vai finanšu instrumenta kategoriju, kas nav minēti i) apakšpunktā, – tirgus, kurā pastāvīgi ir vienības, kas ir gatavas un vēlas pirkt un pārdot, ja tirgus ir izvērtēts saskaņā ar šādiem kritērijiem, ņemot vērā konkrētā finanšu instrumenta vai konkrētās finanšu instrumentu kategorijas specifiskās tirgus struktūras:

— 
darījumu vidējais biežums un apjoms dažādos tirgus apstākļos, ņemot vērā finanšu instrumentu kategorijas produktu būtību un aprites ciklu,
— 
tirgus dalībnieku skaits un veids, tostarp tirgus dalībnieku attiecība pret tirgotajiem finanšu instrumentiem konkrētam produktam,
— 
vidējais starpības apmērs, ja tāds ir pieejams,
— 
attiecīgā gadījumā emisijas apjoms;
b) 

regulas 4., 5. un 14. panta piemērošanas nolūkā – tāda finanšu instrumenta tirgus, kas tiek tirgots katru dienu, ja tirgu izvērtē saskaņā ar šādiem kritērijiem:

i) 

minētā finanšu instrumenta tirgus kapitalizācija;

ii) 

vidējais darījumu skaits dienā ar minēto finanšu instrumentu;

iii) 

minētā finanšu instrumenta dienas vidējais apgrozījums;

▼M3

18) 

“kompetentā iestāde” ir kompetentā iestāde, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 26) apakšpunktā, un – attiecībā uz datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēju atļauju piešķiršanu un uzraudzību – EVTI, izņemot apstiprinātas ziņošanas sistēmas (AZS) un apstiprinātas publicēšanas struktūras (APS), kurām ir izņēmuma statuss saskaņā ar šā panta 3. punktu;

▼B

19) 

“kredītiestāde” ir kredītiestāde, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 1. apakšpunktā ( 3 );

20) 

“filiāle” ir filiāle, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 30. apakšpunktā;

21) 

“ciešas attiecības” ir ciešas attiecības, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 35. apakšpunktā;

22) 

“vadības struktūra” ir vadības struktūra, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 36. apakšpunktā;

▼M3

22a) 

“augstākā līmeņa vadība” ir augstākā līmeņa vadība, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 37) apakšpunktā;

▼B

23) 

“strukturēts noguldījums” ir strukturēts noguldījums, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 43. apakšpunktā;

24) 

“pārvedami vērtspapīri” ir pārvedamie vērtspapīri, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunktā;

25) 

“depozitārie sertifikāti” ir depozitārie sertifikāti, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 45. apakšpunktā;

26) 

“biržā tirgots fonds” vai ETF ir biržā tirgots fonds, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 46. apakšpunktā;

27) 

“sertifikāti” ir vērtspapīri, kas ir tirgojami kapitāla tirgū un kurus – ja emitents atmaksā ieguldījumu – iedala augstāk par akcijām, bet zemāk par nenodrošinātiem obligāciju instrumentiem vai citiem līdzīgiem instrumentiem;

28) 

“strukturētā finansējuma produkti” ir vērtspapīri, kuri izveidoti tāda kredītriska vērtspapīrošanai un pārvešanai, kas saistīts ar tādu finanšu aktīvu kopumu, kuri to turētājam dod tiesības saņemt regulārus maksājumus, kas ir atkarīgi no bāzes aktīvu radītajām naudas plūsmām;

29) 

“atvasināti instrumenti” ir instrumenti, kuri definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta c) punktā un uz kuriem atsauce ir minētās direktīvas I pielikuma C iedaļas 4. līdz 10. punktā;

30) 

“preču atvasinātie instrumenti” ir instrumenti, kuri definēti Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta c) punktā saistībā ar preci vai pamatā esošo aktīvu, kas minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma C iedaļas 10. punktā vai I pielikuma C iedaļas 5., 6., 7. un 10. punktā;

31) 

“CDP” ir CDP Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 1. punkta nozīmē;

32) 

“biržā tirgots atvasināts instruments” ir atvasināts instruments, ko tirgo regulētā tirgū, vai trešās valsts tirgū, ko uzskata par līdzvērtīgu regulētam tirgum saskaņā ar šīs regulas 28. pantu, un uz kuru kā tādu neattiecas ārpusbiržas atvasināto instrumentu definīcija, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 7. punktā;

▼M8

32a) 

“ārpusbiržas atvasinātie instrumenti” ir ārpusbiržas atvasinātie instrumenti, kā definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 7. punktā;

▼B

33) 

“izmantojama norāde par interesi” ir viena locekļa vai dalībnieka ziņojums citam loceklim vai dalībniekam tirdzniecības sistēmā, kurā tiek izrādīta interese veikt tirdzniecību un kurā ietver visu nepieciešamo informāciju, lai varētu vienoties par darījumu;

▼M3

34) 

“apstiprināta publicēšanas struktūra” jeb “APS” ir persona, kurai saskaņā ar šo regulu ļauts ieguldījumu brokeru sabiedrību vārdā sniegt darījumu ziņojumu publicēšanas pakalpojumu atbilstoši 20. un 21. pantam;

▼M8

35) 

“konsolidētu datu lentes nodrošinātājs” jeb “KDLN” ir persona, kurai saskaņā ar šīs regulas IV.a sadaļas 1. nodaļu atļauts sniegt pakalpojumu datu vākšanai no tirdzniecības vietām un APS un konsolidēt minētos datus nepārtrauktā elektroniskā reāllaika datu plūsmā, kas nodrošina tirgus pamatdatus un regulatīvus datus;

▼M3

36) 

“apstiprināta ziņošanas sistēma” jeb “AZS” ir persona, kurai saskaņā ar šo regulu ļauts ieguldījumu brokeru sabiedrību vārdā sniegt pakalpojumu, kas ir ziņojumu sniegšana par darījumu informāciju kompetentajām iestādēm vai EVTI;

▼M3

36.a) 

“datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējs” ir persona, kas minēta 34) līdz 36) apakšpunktā, un persona, kas minēta 27.b panta 2. punktā;

▼M8

36b) 

“tirgus pamatdati” ir:

a) 

visi šādi dati par konkrētu akciju vai ETF jebkurā konkrētā laika zīmogā:

i) 

attiecībā uz nepārtrauktu rīkojumu reģistru – Eiropas labākais pirkšanas un pārdošanas piedāvājums ar atbilstošo apjomu;

ii) 

attiecībā uz izsoļu tirdzniecības sistēmām – cena, kādai pastāvot vislabāk tiktu panākta atbilstība tirdzniecības algoritmam, un apjoms, ko šādas sistēmas dalībnieki varētu izpildīt, pastāvot šādai cenai;

iii) 

darījuma cena un apjoms, kas izpildīts, pastāvot minētajai cenai;

iv) 

attiecībā uz darījumiem – tirdzniecības sistēmas veids un piemērojamie atbrīvojumi un atlikšana;

v) 

izņemot attiecībā uz i) un ii) apakšpunktā minēto informāciju – tirgus identifikācijas kods, ar kura palīdzību identificē tikai tirdzniecības vietu, un attiecībā uz citām izpildes vietām – tirgus identifikācijas kods, ar kura palīdzību identificē izpildes vietas veidu;

vi) 

standartizētais instrumenta identifikators, ko piemēro visās izpildes vietās;

vii) 

attiecīgā gadījumā laika zīmoga informācija par šādiem elementiem:

— 
darījuma un jebkādu tā labojumu izpilde,
— 
labāko pirkšanas un pārdošanas piedāvājumu ievadīšana rīkojumu reģistrā,
— 
cenu un apjomu norādīšana izsoļu tirdzniecības sistēmā,
— 
pirmajā, otrajā un trešajā ievilkumā uzskaitīto elementu publicēšana, ko veic tirdzniecības vietas,
— 
tirgus pamatdatu izplatīšana;
b) 

visi šādi dati par konkrēto akciju vai ārpusbiržas atvasināto instrumentu jebkurā konkrētā laika zīmogā:

i) 

darījuma cena un daudzums vai apjoms, kas izpildīts, pastāvot šai cenai;

ii) 

tirgus identifikācijas kods, ar kura palīdzību identificē tikai tirdzniecības vietu, un attiecībā uz citām izpildes vietām – tirgus identifikācijas kods, ar kura palīdzību identificē izpildes vietas veidu;

iii) 

attiecībā uz obligācijām – standartizētais instrumenta identifikators, ko piemēro visās izpildes vietās;

iv) 

attiecībā uz ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem – identificējošie atsauces dati, kas minēti 27. panta 1. punkta otrajā daļā;

v) 

laika zīmoga informācija par šādiem elementiem:

— 
darījuma izpilde un jebkādi labojumi tajā,
— 
darījuma publicēšana, ko veic tirdzniecības vietas,
— 
tirgus pamatdatu izplatīšana;
vi) 

tirdzniecības sistēmas veids un piemērojamie atbrīvojumi un atlikšana;

36c) 

“regulatīvi dati” ir dati, kas saistīti ar finanšu instrumentu rīkojumu savietošanas sistēmu statusu, un dati, kas saistīti ar individuālu finanšu instrumentu tirdzniecības statusu;

▼B

37) 

“piederības dalībvalsts” ir piederības dalībvalsts, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 55. apakšpunktā;

38) 

“uzņēmēja dalībvalsts” ir uzņēmēja dalībvalsts, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 56. apakšpunktā;

39) 

“etalons” ir likme, indekss vai publiskots vai publicēts rādītājs, kuru periodiski vai regulāri nosaka, piemērojot formulu vai balstoties uz viena vai vairāku pamatā esošo aktīvu vērtību vai cenām, tostarp aplēstajām cenām, faktiskām vai aplēstām procentu likmēm vai citām vērtībām, vai apsekojuma datiem, un kuru izmanto tādas summas noteikšanai, kas jāmaksā saskaņā ar finanšu instrumentu, vai finanšu instrumenta vērtības noteikšanai;

40) 

“sadarbspējas mehānisms” ir sadarbspējas mehānisms Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 12. punkta nozīmē;

41) 

“trešās valsts finanšu iestāde” ir sabiedrība, kuras galvenais birojs atrodas trešā valstī un kurai saskaņā ar šās trešās valsts tiesību aktiem ir izsniegta atļauja vai licence veikt pakalpojumus vai darbības, kas uzskaitītas Direktīvā 2013/36/EK, Direktīvā 2014/65/ES, Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2009/138/EK ( 4 ), Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2009/65/EK ( 5 ), Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2003/41/EK ( 6 ) vai Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2011/61/ES ( 7 );

42) 

“trešās valsts sabiedrība” ir trešās valsts sabiedrība, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 57. apakšpunktā*;

43) 

“vairumtirdzniecības energoprodukti” ir vairumtirdzniecības energoprodukti, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1227/2011 ( 8 ) 2. panta 4. punktā;

44) 

“lauksaimniecības preču atvasinātie instrumenti” ir atvasināto instrumentu līgumi, kas attiecas uz produktiem, kuri uzskaitīti Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1308/2013 ( 9 ) 1. pantā un I pielikuma I līdz XX daļā un XXIV/1. daļā;

45) 

jēdziens “likviditātes fragmentācija” nozīmē situāciju, kurā

a) 

tirdzniecības vietas dalībnieki nespēj noslēgt darījumu ar vienu vai vairākiem citiem dalībniekiem šajā tirdzniecības vietā, jo nav izveidots tīrvērtes mehānisms, kas būtu piekļūstams visiem dalībniekiem; vai

b) 

tīrvērtes dalībnieks vai tā klienti būtu spiesti turēt savas finanšu instrumenta pozīcijas vairāk nekā tikai vienā CDP, kas ierobežotu finanšu darījumu tīrā riska apjoma aprēķināšanas iespējas;

46) 

“valsts parāds” ir valsts parāds, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 61. apakšpunktā;

47) 

“portfeļa sablīvēšana” ir riska samazināšanas pakalpojums, ar kuru divi vai vairāki darījumu partneri pilnībā vai daļēji izbeidz dažus vai visus atvasinātos instrumentus, kurus šie darījumu partneri iesnieguši iekļaušanai portfeļa sablīvēšanā, un aizstāj izbeigtos atvasinātos instrumentus ar citu atvasināto instrumentu, kura kopējā nosacītā vērtība ir mazāka par izbeigto atvasināto instrumentu nosacīto vērtību;

▼M1

48) 

“apmaiņa pret fizisku aktīvu” ir tāds darījums ar atvasināto instrumentu līgumu vai citu finanšu instrumentu, kas saistīts ar līdzvērtīga daudzuma bāzes fizisko aktīvu vienlaicīgu izpildi;

49) 

“paketes rīkojums” ir rīkojums, kam cena noteikta kā atsevišķai vienībai:

a) 

nolūkā veikt apmaiņu pret fizisku aktīvu; vai

b) 

divos vai vairākos finanšu instrumentos nolūkā veikt paketes darījumu;

50) 

“paketes darījums” ir:

a) 

apmaiņa pret fizisku aktīvu; vai

b) 

darījums, kas saistīts ar divu vai vairāku komponentdarījumu ar finanšu instrumentiem izpildi un kas atbilst visiem turpmāk minētajiem kritērijiem:

i) 

darījumu veic starp diviem vai vairākiem darījumu partneriem;

ii) 

katra komponente darījumā ir saistīta ar nozīmīgu ekonomisko vai finansiālo risku saistībā ar visām pārējām komponentēm;

iii) 

katras komponentes izpilde ir vienlaicīga un atkarīga no visu pārējo komponenšu izpildes.

▼B

2. pants 2.
Komisija tiek pilnvarota pieņemt deleģētos aktus saskaņā ar 50. pantu, lai precizētu dažus 1. punktā iekļauto definīciju tehniskos elementus, lai pielāgotu definīcijas tirgus attīstībai.
2. pants 3.
Komisija ir pilnvarota pieņemt deleģēto aktus saskaņā ar 50. pantu, precizējot kritērijus to AZS un APS identificēšanai, kurām, atkāpjoties no šīs regulas un ņemot vērā to ierobežoto nozīmi iekšējā tirgū, atļauju izsniedz un kuras uzrauga dalībvalsts kompetentā iestāde, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 26) apakšpunktā.

Pieņemot deleģēto aktu, Komisija ņem vērā vienu vai vairākus šādus elementus:

a) 

to, cik lielā mērā pakalpojumi tiek sniegti ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām atļauja piešķirta tikai vienā dalībvalstī;

b) 

tirdzniecības ziņojumu vai darījumu skaitu;

c) 

to, vai AZS vai APS ietilpst finanšu tirgus dalībnieku grupā, kas darbojas pārrobežu mērogā.

Ja EVTI uzrauga vienību attiecībā uz jebkuriem pakalpojumiem, kurus saskaņā ar šo regulu tā sniedz kā datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējs, nevienu no tās darbībām, ko tā veic kā AZS vai APS, neizslēdz no EVTI uzraudzības ar deleģētu aktu, kas pieņemts saskaņā ar šo punktu.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 23.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0600
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.