+66. pants Administratīvi sodi, periodiski soda maksājumi un citi administratīvi pasākumi par atļaujas prasību pārkāpumiem un prasību pārkāpumiem attiecībā uz nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai atsavināšanu, aktīvu un saistību nozīmīgu nodošanu, apvienošanu vai sadalīšanu
---+66. pants 1.
---+66. pants 2.
---+66. pants 3.
---+66. pants 4.

66. pants Administratīvi sodi, periodiski soda maksājumi un citi administratīvi pasākumi par atļaujas prasību pārkāpumiem un prasību pārkāpumiem attiecībā uz nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai atsavināšanu, aktīvu un saistību nozīmīgu nodošanu, apvienošanu vai sadalīšanu

1. Pārskats

,
66. pants 1.

Dalībvalstis nodrošina, ka to normatīvajos un administratīvajos aktos paredz administratīvus sodus, periodiskus soda maksājumus un citus administratīvus pasākumus vismaz tad, ja:

a) 

kredītiestādes darbības uzsāk, nesaņemot iepriekšēju atļauju un tādējādi pārkāpjot šīs direktīvas 8. pantu;

b) 

vismaz vienu no darbībām, kas minētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 1) apakšpunkta b) punktā, veic sabiedrība, kas atbilst minētajā punktā noteiktajai robežvērtībai, un kam nav atļaujas darboties kā kredītiestādei, izņemot attiecībā uz sabiedrībām, kas pieprasa šīs direktīvas 8.a pantā paredzēto atbrīvojumu;

c) 

noguldījumu vai citu atmaksājamu līdzekļu pieņemšana no sabiedrības tiek veikta bez atļaujas darboties kā kredītiestādei, tādējādi pārkāpjot šīs direktīvas 9. pantu;

d) 

būtiska līdzdalība kredītiestādē ir tieši vai netieši iegūta vai vēl vairāk palielināta tieši vai netieši tā, ka balsstiesību vai kapitāla daļa sasniegtu vai pārsniegtu šīs direktīvas 22. panta 1. punktā minētās robežvērtības vai kredītiestāde kļūtu par ieguvēja meitasuzņēmumu, par to rakstiski nepaziņojot tās kredītiestādes kompetentajām iestādēm, attiecībā uz kuru ieguvējs vēlas iegūt vai palielināt būtisko līdzdalību vērtēšanas periodā, vai neņemot vērā kompetento iestāžu iebildumus, tādējādi pārkāpjot minēto pantu;

e) 

būtiska līdzdalība kredītiestādē ir tieši vai netieši atsavināta vai samazināta, kā rezultātā balsstiesību vai kapitāla daļa būtu mazāka par šīs direktīvas 25. pantā minētajām robežvērtībām vai kredītiestāde vairs nebūtu tās juridiskās personas meitasuzņēmums, kura atsavina būtisko līdzdalību, par to rakstiski nepaziņojot kompetentajām iestādēm un tādējādi pārkāpjot minēto pantu;

f) 

finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, uz ko attiecas šīs direktīvas 21.a panta 1. punkta darbības joma, neiesniedz pieteikumu apstiprinājuma saņemšanai, tādējādi pārkāpjot minēto pantu, vai pārkāpj kādu citu minētajā pantā noteikto prasību;

g) 

potenciālais ieguvējs šīs direktīvas 27.a panta 1. punkta nozīmē nepaziņo attiecīgajai kompetentajai iestādei par tiešu vai netiešu nozīmīgas līdzdalības iegūšanu, tādējādi pārkāpjot minēto pantu;

h) 

jebkura no šīs direktīvas 27.d pantā minētajām vienībām nepaziņo attiecīgajai kompetentajai iestādei par tiešu vai netiešu nozīmīgas līdzdalības atsavināšanu, kas pārsniedz 15 % no minētās vienības atbilstošā kapitāla;

i) 

jebkura no šīs direktīvas 27.f panta 1. punktā minētajām vienībām veic aktīvu un saistību nozīmīgu nodošanu, par to nepaziņojot kompetentajām iestādēm un tādējādi pārkāpjot minēto pantu;

j) 

jebkura no šīs direktīvas 27.i panta 1. punktā minētajām vienībām īsteno apvienošanos vai sadalīšanu, pārkāpjot minēto pantu.
66. pants 2.

Dalībvalstis nodrošina, ka 1. punktā minētajos gadījumos pasākumi, ko var piemērot, ietver vismaz šādus elementus:

a) 

administratīvus sodus:

i) 

juridiskas personas gadījumā – administratīvus naudas sodus līdz 10 % no uzņēmuma kopējā gada neto apgrozījuma;

ii) 

fiziskas personas gadījumā – administratīvus naudas sodus līdz 5 miljoniem EUR vai dalībvalstīs, kuru naudas vienība nav euro, atbilstošas vērtības apmērā attiecīgās valsts valūtā 2013. gada 17. jūlijā;

iii) 

administratīvus naudas sodus līdz divkāršai pārkāpuma rezultātā gūtās peļņas vai novērsto zaudējumu summai, ja minēto gūto peļņu vai novērstos zaudējumus var noteikt;

b) 

periodiskus soda maksājumus:

i) 

juridiskas personas gadījumā – periodiskus soda maksājumus līdz 5 % no dienas vidējā neto apgrozījuma, kuri notiekoša pārkāpuma gadījumā juridiskai personai ir jāmaksā par katru pārkāpuma dienu, līdz tiek atjaunota saistību izpilde; periodisko soda maksājumu var piemērot uz laiku līdz sešiem mēnešiem no dienas, kas noteikta kompetentās iestādes lēmumā, ar kuru pieprasa izbeigt pārkāpumu un uzliek periodisko soda maksājumu;

ii) 

fiziskas personas gadījumā – periodiskus soda maksājumus līdz 50 000  EUR vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, atbilstošas vērtības apmērā attiecīgās valsts valūtā 2024. gada 9. jūlijā, kuri notiekoša pārkāpuma gadījumā fiziskai personai ir jāmaksā par katru pārkāpuma dienu, līdz tiek atjaunota saistību izpilde; periodisko soda maksājumu var piemērot uz laiku līdz sešiem mēnešiem no dienas, kas noteikta kompetentās iestādes lēmumā, ar kuru pieprasa izbeigt pārkāpumu un uzliek periodisko soda maksājumu;

c) 

citus administratīvus pasākumus:

i) 

publisku paziņojumu, kurā norāda atbildīgo fizisko personu, iestādi, finanšu pārvaldītājsabiedrību, jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību vai atbildīgo ES mātes starpniekuzņēmumu un pārkāpuma būtību;

ii) 

rīkojumu, ar ko atbildīgajai fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas;

iii) 

par 1. punktā minētajiem pārkāpumiem atbildīgā akcionāra vai akcionāru balsstiesību apturēšanu;

iv) 

ievērojot 65. panta 2. punktu, pagaidu aizliegumu vadības struktūras loceklim vai jebkurai citai fiziskai personai, ko sauc pie atbildības par pārkāpumu, pildīt pienākumus iestādēs.

Šā punkta b) apakšpunkta pirmās daļas nolūkos dalībvalstis var noteikt lielāku maksimālo summu periodiskiem soda maksājumiem, kas piemērojami par katru pārkāpuma dienu.

Atkāpjoties no b) apakšpunkta pirmās daļas, dalībvalstis periodiskus soda maksājumus var piemērot reizi nedēļā vai reizi mēnesī. Minētajā gadījumā maksimālā summa periodiskiem soda maksājumiem, kas piemērojami par attiecīgo nedēļas vai mēneša laikposmu, kad notiek pārkāpums, nepārsniedz to periodisko soda maksājumu maksimālo summu, kuri attiecīgajā laikposmā tiktu piemēroti katru dienu saskaņā ar minēto apakšpunktu.

Periodiskus soda maksājumus var uzlikt noteiktā dienā un sākt piemērot vēlāk.
66. pants 3.

Šā panta 2. punkta a) apakšpunkta i) punktā minētais kopējais gada neto apgrozījums ir šādu posteņu summa, kas noteikta saskaņā ar Komisijas Īstenošanas Regulas (ES) 2021/451 ( 27 ) III un IV pielikumu:

a) 

procentu ienākumi,

b) 

procentu izdevumi,

c) 

izdevumi par akciju kapitālu, kas atmaksājams pēc pieprasījuma,

d) 

dividenžu ienākumi,

e) 

maksu un komisijas naudas ienākumi,

f) 

maksu un komisijas naudas izdevumi,

g) 

neto peļņa vai zaudējumi no tirdzniecības nolūkā turētiem finanšu aktīviem un saistībām,

h) 

neto peļņa vai zaudējumi no finanšu aktīviem un saistībām, kas novērtēti patiesajā vērtībā ar atspoguļojumu peļņas vai zaudējumu aprēķinā,

i) 

neto peļņa vai zaudējumi no riska ierobežošanas uzskaites,

j) 

neto valūtas kursa izmaiņas (peļņa vai zaudējumi),

k) 

citi darbības ienākumi,

l) 

citi darbības izdevumi.

Šajā pantā aprēķina pamatā ir jaunākā gada uzraudzības finanšu informācija, kas rada rādītāju virs nulles. Ja uz šā panta 2. punktā minēto juridisko personu neattiecas Īstenošanas regula (ES) 2021/451, attiecīgais kopējais gada neto apgrozījums ir kopējais gada neto apgrozījums vai atbilstošais ienākumu veids saskaņā ar piemērojamo grāmatvedības regulējumu. Ja attiecīgais uzņēmums ietilpst grupā, attiecīgais kopējais gada neto apgrozījums ir kopējais gada neto apgrozījums, kas izriet no galvenā mātesuzņēmuma konsolidētā pārskata.
66. pants 4.
Vidējais dienas neto apgrozījums, kas minēts 2. punkta b) apakšpunkta i) punktā, ir 3. punktā minētais kopējais gada neto apgrozījums, dalīts ar 365.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.