+Článok 66 Správne sankcie, pravidelné penále a iné správne opatrenia za porušenie požiadaviek na povolenie a požiadaviek na nadobúdanie alebo odpredaj významných podielov, na významný prevod aktív a záväzkov, na zlúčenia alebo splynutia alebo rozdelenia
---+Článok 66 1.
---+Článok 66 2.
---+Článok 66 3.
---+Článok 66 4.

Článok 66 Správne sankcie, pravidelné penále a iné správne opatrenia za porušenie požiadaviek na povolenie a požiadaviek na nadobúdanie alebo odpredaj významných podielov, na významný prevod aktív a záväzkov, na zlúčenia alebo splynutia alebo rozdelenia

1. Prehľad

,
Článok 66 1.

Členské štáty zabezpečia, aby sa v ich zákonoch, iných právnych predpisoch a správnych opatreniach stanovili správne sankcie, pravidelné penále a iné správne opatrenia, aspoň pokiaľ ide o:

a) 

začatie činností úverovej inštitúcie bez získania predchádzajúceho povolenia, čo je v rozpore s článkom 8 tejto smernice;

b) 

vykonávanie aspoň jednej z činností uvedených v článku 4 ods. 1 bode 1 písm. b) nariadenia (EÚ) č. 575/2013 subjektom, ktorý dosahuje prahovú hodnotu uvedenú v uvedenom písmene a ktorému nebolo udelené povolenie na činnosť úverovej inštitúcie, s výnimkou subjektov žiadajúcich o oslobodenie podľa článku 8a tejto smernice;

c) 

podnikanie v oblasti prijímania vkladov a iných návratných zdrojov od verejnosti bez udelenia povolenia na činnosť úverovej inštitúcie, čo je v rozpore s článkom 9 tejto smernice;

d) 

priame alebo nepriame nadobudnutie kvalifikovanej účasti v úverovej inštitúcii alebo jej ďalšie priame alebo nepriame zvyšovanie, v dôsledku čoho by podiel na hlasovacích právach alebo kapitáli v držbe dosiahol alebo presiahol prahové hodnoty uvedené v článku 22 ods. 1 tejto smernice, alebo také, že by sa úverová inštitúcia stala dcérskou spoločnosťou nadobúdateľa, bez toho, aby boli počas lehoty na posúdenie písomne informované príslušné orgány úverovej inštitúcie, v ktorej nadobúdateľ plánuje nadobudnúť alebo zvýšiť kvalifikovanú účasť, alebo napriek nesúhlasu príslušných orgánov, čo je v rozpore s uvedeným článkom;

e) 

priame alebo nepriame scudzenie kvalifikovanej účasti v úverovej inštitúcii alebo zníženie kvalifikovanej účasti tak, že podiel na hlasovacích právach alebo kapitáli v držbe klesne pod prahové hodnoty uvedené v článku 25 tejto smernice alebo úverová inštitúcia prestane byť dcérskou spoločnosťou právnickej osoby scudzujúcej kvalifikovanú účasť, bez toho, aby o tom boli písomne informované príslušné orgány, čo je v rozpore s uvedeným článkom;

f) 

finančnú holdingovú spoločnosť alebo zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť v rozsahu pôsobnosti článku 21a ods. 1 tejto smernice, ktorá nepožiada o schválenie, čím poruší uvedený článok, alebo poruší akúkoľvek inú požiadavku stanovenú v uvedenom článku;

g) 

navrhovaného nadobúdateľa v zmysle vymedzenia v článku 27a ods. 1 tejto smernice, ktorí neoznámi dotknutému príslušnému orgánu priame alebo nepriame nadobudnutie významného podielu v rozpore s uvedeným článkom;

h) 

ktorýkoľvek zo subjektov uvedených v článku 27d tejto smernice, ktorý neoznámi dotknutému príslušnému orgánu priame alebo nepriame scudzenie významného podielu, ktorý presahuje 15 % prípustného kapitálu tohto subjektu;

i) 

ktorýkoľvek zo subjektov uvedených v článku 27f ods. 1 tejto smernice, ktorý vykonáva významný prevod aktív a záväzkov bez toho, aby o tom boli informované príslušné orgány, čo je v rozpore s uvedeným článkom;

j) 

ktorýkoľvek zo subjektov uvedených v článku 27i ods. 1 tejto smernice, ktorý vykonáva zlúčenie alebo splynutie alebo rozdelenie v rozpore s uvedeným článkom.
Článok 66 2.

Členské štáty zabezpečia, aby v prípadoch uvedených v odseku 1 opatrenia, ktoré možno uplatniť, zahŕňali aspoň:

a) 

správne sankcie:

i) 

v prípade právnickej osoby správne peňažné sankcie až do výšky 10 % celkového čistého ročného obratu podniku;

ii) 

v prípade fyzickej osoby správne peňažné sankcie až do výšky 5 miliónov EUR alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúcej hodnoty v národnej mene k 17. júlu 2013;

iii) 

správne peňažné sankcie až do výšky dvojnásobku sumy ziskov, ktoré sa dosiahli, alebo strát, ktorým sa podarilo zabrániť z dôvodu porušenia, ak je možné takéto dosiahnuté zisky alebo zabránené straty určiť;

b) 

pravidelné penále:

i) 

v prípade právnickej osoby pravidelné penále až do výšky 5 % priemerného denného čistého obratu, ktoré je v prípade pokračujúceho porušovania právnická osoba povinná platiť za každý deň porušenia až do obnovenia plnenia povinnosti; pravidelné penále možno uložiť až na šesť mesiacov odo dňa stanoveného v rozhodnutí príslušného orgánu, ktorým sa vyžaduje ukončenie porušovania a ukladá pravidelné penále;

ii) 

v prípade fyzickej osoby pravidelné penále až do výšky 50 000  EUR alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúca hodnota v národnej mene k 9. júlu 2024, ktoré je v prípade pretrvávajúceho porušovania fyzická osoba povinná platiť za každý deň porušenia až do obnovenia plnenia povinnosti; pravidelné penále možno uložiť až na šesť mesiacov odo dňa stanoveného v rozhodnutí príslušného orgánu, ktorým sa vyžaduje ukončenie porušovania a ukladá pravidelné penále;

c) 

iné správne opatrenia:

i) 

verejné vyhlásenie, ktoré identifikuje zodpovednú fyzickú osobu, inštitúciu, finančnú holdingovú spoločnosť, zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť alebo materskú spoločnosť v EÚ na medzistupni a povahu porušenia;

ii) 

príkaz, aby zodpovedná fyzická alebo právnická osoba upustila od konania a zdržala sa opakovania tohto konania;

iii) 

pozastavenie hlasovacích práv akcionára alebo akcionárov zodpovedných za porušenia uvedené v odseku 1;

iv) 

s výhradou článku 65 ods. 2 dočasný zákaz vykonávať funkcie v inštitúciách členovi riadiaceho orgánu alebo akejkoľvek inej fyzickej osobe, ktorá je zodpovedná za porušenie.

Na účely prvého pododseku písm. b) môžu členské štáty stanoviť vyššiu maximálnu výšku pravidelného penále, ktoré sa má uplatňovať za každý deň porušenia.

Odchylne od prvého pododseku písm. b) môžu členské štáty uplatňovať pravidelné penále týždenne alebo mesačne. V tomto prípade maximálna výška pravidelného penále, ktorá sa má uplatniť za príslušné týždenné alebo mesačné obdobie, keď dôjde k porušeniu, nepresiahne maximálnu výšku pravidelného penále, ktorá by sa uplatňovala denne v súlade s uvedeným písmenom za príslušné obdobie.

Pravidelné penále možno uložiť k určitému dátumu a začať ich uplatňovať neskôr.
Článok 66 3.

Celkový čistý ročný obrat uvedený v odseku 2 písm. a) bode i) tohto článku je súčtom týchto položiek určených v súlade s prílohami III a IV k vykonávaciemu nariadeniu Komisie (EÚ) 2021/451 ( 27 ):

a) 

úrokové príjmy;

b) 

úrokové náklady;

c) 

výdavky na akciový kapitál splatný na požiadanie;

d) 

príjem z dividend;

e) 

príjem z poplatkov a provízií;

f) 

výdavky na poplatky a provízie;

g) 

čisté zisky alebo straty z finančných aktív a záväzkov držaných na obchodovanie;

h) 

čisté zisky alebo straty z finančných aktív a záväzkov v reálnej hodnote cez výsledok hospodárenia;

i) 

čisté zisky alebo straty z účtovania hedžingu;

j) 

čisté kurzové rozdiely (zisk alebo strata);

k) 

ostatný prevádzkový príjem;

l) 

ostatné prevádzkové náklady.

Na účely tohto článku, základom pre výpočet sú najnovšie ročné finančné informácie dohľadu, pri ktorých je výsledok ukazovateľa vyšší ako nula. Ak sa na právnickú osobu uvedenú v odseku 2 tohto článku nevzťahuje vykonávacie nariadenie (EÚ) 2021/451, príslušným celkovým čistým ročným obratom je celkový čistý ročný obrat alebo zodpovedajúci druh príjmu v súlade s uplatniteľným účtovným rámcom. Ak je dotknutý podnik súčasťou skupiny, príslušným celkovým čistým ročným obratom je celkový čistý ročný obrat vyplývajúci z konsolidovanej účtovnej závierky konečnej materskej spoločnosti.
Článok 66 4.
Priemerným denným čistým obratom uvedeným v odseku 2 písm. b) bode i) je celkový čistý ročný obrat uvedený v odseku 3 vydelený 365.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.