+Člen 66 Upravne kazni, periodične denarne kazni in drugi upravni ukrepi za kršitve zahtev glede dovoljenj in zahtev glede pridobitev ali odsvojitev pomembnih deležev, pomembnih prenosov sredstev in obveznosti, združitev ali delitev
---+Člen 66 1.
---+Člen 66 2.
---+Člen 66 3.
---+Člen 66 4.

Člen 66 Upravne kazni, periodične denarne kazni in drugi upravni ukrepi za kršitve zahtev glede dovoljenj in zahtev glede pridobitev ali odsvojitev pomembnih deležev, pomembnih prenosov sredstev in obveznosti, združitev ali delitev

1. Pregled

,
Člen 66 1.

Države članice zagotovijo, da njihovi zakoni in drugi predpisi določajo upravne kazni, periodične denarne kazni in druge upravne ukrepe, vsaj kadar:

(a) 

se dejavnosti kot kreditna institucija opravljajo brez pridobitve predhodnega dovoljenja, kar pomeni kršenje člena 8 te direktive;

(b) 

vsaj eno od dejavnosti iz člena 4(1), točka 1(b), Uredbe (EU) št. 575/2013, opravlja subjekt, ki dosega prag iz navedene točke, in nima dovoljenja kot kreditna institucija, razen za subjekte, ki zaprosijo za opustitev na podlagi člena 8a te direktive;

(c) 

se posli sprejemanja vlog ali drugih vračljivih sredstev od javnosti izvajajo brez dovoljenja kot kreditna institucija, kar pomeni kršenje člena 9 te direktive;

(d) 

se kvalificirani delež v kreditni instituciji neposredno ali posredno pridobi ali dodatno neposredno ali posredno poveča, zaradi česar bi bil delež glasovalnih pravic ali delež v kapitalu enak ali večji od pragov iz člena 22(1) te direktive ali takšen, da bi kreditna institucija postala podrejena družba pridobitelja, brez pisnega uradnega obvestila pristojnim organom kreditne institucije, v kateri si pridobitelj prizadeva pridobiti ali povečati kvalificirani delež, v ocenjevalnem obdobju ali ob nasprotovanju pristojnih organov, kar pomeni kršenje navedenega člena;

(e) 

se kvalificirani delež v kreditni instituciji neposredno ali posredno odsvoji ali zmanjša, tako da bi bil delež glasovalnih pravic ali delež v kapitalu nižji od pragov iz člena 25 te direktive ali takšen, da kreditna institucija ne bi bila več podrejena družba pravne osebe, ki odsvoji kvalificirani delež, brez pisnega uradnega obvestila pristojnim organom, kar pomeni kršenje navedenega člena;

(f) 

finančni holding ali mešani finančni holding, ki spada na področje uporabe člena 21a(1) te direktive, ne zaprosi za odobritev, kar pomeni kršenje navedenega člena, ali krši katero koli drugo zahtevo iz navedenega člena;

(g) 

nameravani pridobitelj v smislu člena 27a(1) te direktive zadevnega pristojnega organa ne obvesti uradno o neposredni ali posredni pridobitvi pomembnega deleža, kar pomeni kršenje navedenega člena;

(h) 

nobeden od subjektov iz člena 27d te direktive zadevnega pristojnega organa ne obvesti uradno o neposredni ali posredni odsvojitvi pomembnega deleža, ki presega 15 % sprejemljivega kapitala navedenega subjekta;

(i) 

kateri koli subjekt iz člena 27f(1) te direktive izvede pomemben prenos sredstev in obveznosti, ne da bi o tem uradno obvestil pristojne organe, kar pomeni kršenje navedenega člena;

(j) 

kateri koli subjekt iz člena 27i(1) te direktive izvede združitev ali delitev v nasprotju z navedenim členom.
Člen 66 2.

Države članice zagotovijo, da v primerih iz odstavka 1 ukrepi, ki se lahko uporabijo, vključujejo vsaj:

(a) 

upravne kazni:

(i) 

v primeru pravne osebe upravne denarne kazni v višini do 10 % skupnega letnega neto prometa družbe;

(ii) 

v primeru fizične osebe upravne denarne kazni v višini do 5 milijonov EUR ali ustrezne vrednosti v nacionalni valuti države članice, katere valuta ni euro, na dan 17. julija 2013;

(iii) 

upravne denarne kazni v višini do dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar je ta dobiček ali izgubo mogoče opredeliti;

(b) 

periodične denarne kazni:

(i) 

v primeru pravne osebe periodične denarne kazni v višini do 5 % povprečnega dnevnega neto prometa, ki jih mora pravna oseba v primeru trajajoče kršitve plačati za vsak dan kršitve, dokler ni ponovno dosežena skladnost z obveznostjo; periodična denarna kazen se lahko naloži za obdobje največ šestih mesecev od datuma, določenega v odločitvi pristojnega organa, s katero se zahteva prenehanje kršitve in naloži periodična denarna kazen;

(ii) 

v primeru fizične osebe periodične denarne kazni v višini do 50 000  EUR ali ustrezne vrednosti v nacionalni valuti države članice, katere valuta ni euro, na dan 9. julija 2024, ki jih mora fizična oseba v primeru trajajoče kršitve plačati za vsak dan kršitve, dokler ni ponovno dosežena skladnost z obveznostjo; periodična denarna kazen se lahko naloži za obdobje največ šestih mesecev od datuma, določenega v odločitvi pristojnega organa, s katero se zahteva prenehanje kršitve in naloži periodična denarna kazen;

(c) 

druge upravne ukrepe:

(i) 

javno izjavo, v kateri so navedeni odgovorna fizična oseba, institucija, finančni holding, mešani finančni holding ali vmesna EU nadrejena oseba in narava kršitve;

(ii) 

odredbo, ki od odgovorne fizične ali pravne osebe zahteva, naj preneha z ravnanjem in tega ravnanja več ne ponovi;

(iii) 

preklic glasovalnih pravic delničarja ali delničarjev, odgovornih za kršitve iz odstavka 1;

(iv) 

ob upoštevanju člena 65(2), začasno prepoved opravljanja funkcij v institucijah za člana upravljalnega organa ali katero koli drugo fizično osebo, odgovorno za kršitev.

Države članice lahko za namene prvega pododstavka, točka (b), določijo višji najvišji znesek periodičnih denarnih kazni, ki ga je treba plačati za vsak dan kršitve.

Z odstopanjem od prvega pododstavka, točka (b), lahko države članice periodične denarne kazni uporabljajo na tedenski ali mesečni osnovi. V navedenem primeru najvišji znesek periodičnih denarnih kazni, ki se uporabijo za zadevno tedensko ali mesečno obdobje, ko traja kršitev, ne sme presegati najvišjega zneska periodičnih denarnih kazni, ki bi se za zadevno obdobje uporabljali na dnevni osnovi v skladu z navedeno točko.

Periodične denarne kazni se lahko naložijo na določen datum in začnejo uporabljati pozneje.
Člen 66 3.

Skupni letni neto promet iz odstavka 2, točka (a)(i), tega člena, je vsota naslednjih postavk, določenih v skladu s prilogama III in IV k Izvedbeni uredbi Komisije (EU) 2021/451 ( 27 ):

(a) 

prihodkov iz obresti;

(b) 

odhodkov za obresti;

(c) 

odhodkov zaradi delniškega kapitala, vračljivega na zahtevo;

(d) 

prihodkov iz dividend;

(e) 

prihodkov iz naslova provizij in opravnin;

(f) 

odhodkov iz naslova provizij in opravnin;

(g) 

dobičkov ali izgub iz finančnih sredstev in obveznosti v posesti za trgovanje, neto;

(h) 

dobičkov ali izgub iz finančnih sredstev in obveznosti, določenih za merjenje po pošteni vrednosti prek poslovnega izida, neto;

(i) 

dobičkov ali izgub iz obračunavanja varovanja pred tveganjem, neto;

(j) 

čistih dobičkov ali izgub iz tečajnih razlik;

(k) 

drugih poslovnih prihodkov;

(l) 

drugih poslovnih odhodkov.

Podlaga za izračun za namene tega člena so najnovejše letne nadzorniške finančne informacije, na podlagi katerih je kazalnik večji od nič. Kadar za pravno osebo iz odstavka 2 tega člena ne velja Izvedbena uredba (EU) 2021/451, je ustrezni skupni letni neto promet skupni letni neto promet ali ustrezna vrsta prihodka v skladu z veljavnim računovodskim okvirom. Kadar je zadevna družba del skupine, je zadevni skupni letni neto promet enak skupnemu letnemu neto prometu, ki izhaja iz konsolidiranega računovodskega izkaza končne nadrejene osebe.
Člen 66 4.
Povprečni dnevni neto promet iz odstavka 2, točka (b)(i), je skupni letni neto promet iz odstavka 3, deljen s 365.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.