80. Kompetentajām iestādēm būtu jānosaka jomas, kurām BMA jāpievērš galvenā uzmanība. Tām jāpievērš …

Kompetentajām iestādēm būtu jānosaka jomas, kurām BMA jāpievērš galvenā uzmanība. Tām jāpievērš uzmanība darījumdarbības jomām, kas ir vissvarīgākās attiecībā uz pašreizējā darījumdarbības modeļa dzīvotspēju un ilgtspēju nākotnē un/vai kas, visticamāk, palielinātu ieguldījumu brokeru sabiedrības pakļautību esošām vai jaunām ievainojamībām. Kompetentās iestādes var ņemt vērā šādus aspektus:

• a. darījumdarbības būtiskums — vai noteikta darījumdarbība ir svarīgāka peļņas (vai zaudējumu) vai naudas plūsmu ziņā;
• b. uzraudzības iepriekšējie konstatējumi — vai konstatējumi par citiem SREP elementiem var sniegt rādītājus par darījumdarbības virzieniem, kuros nepieciešama turpmāka izmeklēšana, tostarp NILL/TFN uzraudzītāju konstatējumi;
• c. iekšējo vai ārējo revīzijas ziņojumu konstatējumi un novērojumi — vai revīzija ir konstatējusi konkrētas problēmas saistībā ar konkrētu darījumdarbības virzienu ilgtspēju vai dzīvotspēju;
• d. stratēģiskais nozīmīgums — vai pastāv darījumdarbības virzieni, kurus ieguldījumu brokeru sabiedrība vēlas būtiski paplašināt vai samazināt;
• e. novērotās izmaiņas darījumdarbības modelī — vai ir novērotas faktiskas izmaiņas darījumdarbības modelī, kas notikušas, ieguldījumu brokeru sabiedrībai

21 nepaziņojot par plānotajām izmaiņām vai izstrādājot jaunus stratēģiskos plānus, un vai darījumdarbības modeļa izmaiņas var pakļaut ieguldījumu brokeru sabiedrību lielākiem NILL/TF riskiem; un

• f. līdzīgu ieguldījumu brokeru sabiedrību salīdzinājumi — vai darījumdarbības virziens ir darbojies netipiski (bijis izlecošā vērtība), salīdzinot ar līdzīgajām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.

4.4 Darījumdarbības vides novērtēšana 4. Lai gūtu priekšstatu par ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģisko pieņēmumu ticamību, kompetentajām iestādēm būtu jāveic darījumdarbības vides analīze. Tajā jāņem vērā pašreizējie un nākotnes darījumdarbības apstākļi, kādos ieguldījumu brokeru sabiedrība darbojas vai var darboties, pamatojoties uz tās galvenajiem vai būtiskākajiem ģeogrāfiskajiem tirgiem un riska darījumiem. Šādas analīzes pamatā va jadzētu būt galvenajiem makroekonomiskajiem rādītājiem, regulatīvajām un tirgus tendencēm un konkurences apstākļiem.

4.5 Pašreizējā darījumdarbības modeļa analīze

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/