+10.5 Citu uzraudzības pasākumu piemērošana
---+410. In addition to the supervisory measures referred to in this title, for investment firms which …
---+411. Competent authorities should apply early intervention measures without prejudice to any other …

10.5 Citu uzraudzības pasākumu piemērošana

381. Lai novērstu kompetentās iestādes

konkrētus SREP elementu novērtējumā konstatētos trūkumus, var uzskatīt par nepieciešamu piemērot pasākumus, kas nav

tieši 106

saistīti ar kvantitatīvajām kapitāla vai likviditātes prasībām. Šajā sa daļā sniegts to iespējamo uzraudzības pasākumu neizsmeļošs saraksts, kurus var piemērot, pamatojoties uz Direktīvas (EU) 2019/2034 39. pantu. Kompetentās iestādes var piemērot citus uzraudzības pasākumus, kā noteikts minētajā pantā, ja tie, kā aprakstīts šajā sadaļā, būs piemērotāki konstatēto nepilnību novēršanai. Izvēloties pasākumus, jāņem vērā saskaņā ar šo pamatnostādņu 4., 5., 6. un 8. sadaļu veiktā novērtējuma rezultāti.

Darījumdarbības modeļa analīze

382. Uzraudzības pasākumi, lai novērstu BMA konstatētās nepilnības, varētu ietvert pieprasījumu ieguldījumu brokeru sabiedrībai pielāgot pārvaldības un kontroles kārtību, lai palīdzētu īstenot darījumdarbības modeli un stratēģiju, vai ierobežot noteiktus darbību veidus. 383. Sa skaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta b) apakšpunktu kompetentās iestādes var pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai veikt izmaiņas riska pārvaldības un kontroles kārtībā vai pārvaldības kārtībā, lai tā atbilstu vēlamajam darījumdarbības modelim vai stratēģijai, tostarp:

a. pielāgojot stratēģijā pieņemto finanšu plānu, ja tas nav pamatots ar iekšējā kapitāla plānošanu vai ticamiem pieņēmumiem;
b. pieprasot organizatoriskās struktūras izmaiņas, pastiprinot riska pārvaldības un kontroles funkcijas un pas ākumus, lai atbalstītu darījumdarbības modeļa vai stratēģijas īstenošanu; un/vai
c. pieprasot veikt izmaiņas IT sistēmā un tās nostiprināšanu, lai atbalstītu darījumdarbības modeļa vai stratēģijas īstenošanu. 384. Saskaņā ar Direktīvas(EU) 2019/2034 39. panta 2. punkta e) apakšpunktu kompetentās iestādes var pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai veikt darbības, lai grozītu tās darījumdarbības modeli un stratēģiju, ja:
a. tos neatbalsta attiecīgi organizatoriskie, pārvaldības vai riska kontroles un pārvaldības pasākumi;
b. tos neatbalsta kapitāla un darbības plāni, tostarp, atbilstoša finanšu, cilvēkresursu un tehnoloģiju (IT) resursu sadale; un/vai
c. pastāv būtiskas bažas par darījumdarbības modeļa ilgtspēju. 385. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta f) apakšpunktu kompetentās iestādes drīkst:
a. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībām samazināt risku, kas saistīts ar produktiem, ko tās rada/izplata, izmantojot dažādus līdzekļus, tajā skaitā:

•	pieprasot samazināt riskus, kas saistīti ar noteiktu produktu piedāvājumu; un/vai
•	pieprasot uzlabot pārvaldības un kontroles pasākumus produktu izstrādei un uzturēšanai;	107
b. pieprasot ieguldījumu sistēmām, izmantojot	brokeru sabiedrībai samazināt risku, kas saistīts ar tās dažādus līdzekļus, piemēram:
•	pieprasot uzlabot sistēmas, vai palielināt investīciju līmeni vai paātrināt jaunu sistēmu ieviešanu; un/vai
•	pieprasot uzlabot pārvaldības un kontroles pasākumus sistēmas izstrādei un uzturēšanai;

c. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībām samazināt risku, kas raksturīgs to darbībām, tostarp ārpakalpojumu darbībām, izmantojot dažādus līdzekļus, tostarp:

•	pieprasot ieviest izmaiņas konkrētās darbībās vai to samazināšanu, samazinātu tām piemītošo risku; un/vai	lai
•	pieprasot pārvaldības un kontroles pasākumu uzlabojumus un ārpakalpojumu darbību pārraudzību.

Iekšējā pārvaldība un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējā kontrole

386. Uzraudzības pasākumi, lai novērstu iekšējās pārvaldības un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles novērtējumā konstatētos trūkumus, var būt vērsti uz prasību ieguldījumu brokeru sabiedrībai nostiprināt pārvaldības un kontroles pasākumus, vai samazināt tās produktiem, sistēmām un darbībām piemītošo risku. Piemērojot uzraudzības pasākumus ar mērķi novērst iekšējās pārvaldības novērtējumā konstatētās nepilnības,

kompetentajām

iestādēm būtu jāsazinās ar kompetentajām iestādēm

Direktīvas 2014/65/ES nolūkā, lai konsekventi novērstu pamatā esošās nepilnības/ievainojamību.

387. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 3 9. panta 2. punkta b) apakšpunktu kompetentās iestādes drīkst:

a. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai veikt tās vispārējās pārvaldības kārtības un organizācijas izmaiņas, izmantojot dažādus līdzekļus, tai skaitā pieprasot:

•	izmaiņas organizatoriskajā vai funkcionālajā struktūrā, tostarp ziņojumu sniegšanas kārtībā;
•	riska politikas grozījumus un to, kā tā tiek izstrādāta un īstenota visā organizācijā; un/vai
•	palielināt pārskatāmību attiecībā uz pārvaldības pasākumiem;

b. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai veikt izmaiņas vadības struktūras organizācijā, sastāvā vai darba kārtībā;

c. pieprasa ieguldījumu pasākumus, izmantojot	brokeru sabiedrībai nostiprināt tās vispārējā riska pārvaldības dažādus līdzekļus, tostarp pieprasot:	108
•	vēlmes uzņemties risku izmaiņas vai samazinājumu, vai izmaiņas, nosakot vēlmes uzņemties risku pārvaldības kārtību, un izmaiņas vispārējā riska stratēģijas izstrādē;
•	ICAAP vai ILAAP procedūru un modeļu uzlabojumus, ja tie nav uzskatāmi par piemērotiem mērķim;
•	uzlabot stresa testēšanas iespējas un vispārējo stresa testu programmu; un/vai
•	uzlabojumus ārkārtas rīcības plānošanā;

d. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai stiprināt iekšējās kontroles pasākumus un funkcijas, izmantojot dažādus līdzekļus, tostarp pieprasot:

•	iekšējā audita funkcijas darbinieku neatkarību un atbilstību; un/vai
•	iekšējo pārskatu sniegšanas procesa uzlabojumus, lai nodrošinātu, ziņojumu sniegšana vadības struktūrai ir atbilstoša;	ka

e. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai uzlabot informācijas sistēm as vai darbības nepārtrauktības pasākumus, piemēram, pieprasot:

•	sistēmu uzticamības uzlabojumus; un/vai
•	darbības nepārtrauktības plānu izstrādi un pārbaudi.

388. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta g) apakšpunktu kompetentās iestādes var pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībām:

a. veikt izmaiņas atalgojuma politikā; un/vai
b. ierobežot atalgojuma mainīgo daļu kā procentus no tīrajiem ieņēmumiem. 389. Pamatojoties uz stresa testu kvalitatīvas pārbaudes rezultātiem, un nepilnību atklāšanas gadījumā kompetentajām iestādēm ir jāprasa, lai ieguldījumu brokeru sabiedrība:
a. izstrādā korektīvu darbību plānu, kura mērķis būtu uzlabot stresa testēšanas programmas un praksi;
b. veic izmaiņas ieguldījumu brokeru sabiedrības kapitāla plānā;
c. attiecīgā gadījumā — piemēro noteiktus scenārijus (vai to elementus) vai izmanto konkrētus pieņēmumus.

109

Ar klientiem saistītie riski

390. Uzraudzības pasākumi, lai novērstu nepilnības, kas konstatētas ar klientiem saistītos riskos un ar to saistītās pārvaldības un kontroles pasākumu novērtējumā, iespējams, tiks vērsti uz prasību ieguldījumu brokeru sabiedrībai samazināt tai piemītošā riska līmeni vai stiprināt pārvaldības un kontroles pasākumus .

391. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta b) apakšpunktu kompetentās iestādes var pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībām:

a. aktīvāk iesaistīt vadības struktūru vai tās komitejas ar klientiem saistīto s riskus pārvaldībā;
b. uzlabot organizatorisko struktūru, lai nodrošinātu efektīvu pakalpojumu sniegšanu klientiem, ar pietiekamiem (gan kvalitatīvi, gan kvantitatīvi) cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem (tostarp klientu apkalpošanas un atbalsta funkcijām, informācijas sistēmām);
c. uzlabot kontroles sistēmu (kontroles funkciju efektivitāti un neatkarību), lai mazinātu ieguldījumu brokeru sabiedrības ar klientiem saistītos riskus;
d. uzlabot vadības struktūrai un augstākajai vadībai par ar klientiem saistītajiem riskiem sniegto ziņojumu kvalitāti un biežumu.

392. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta d) apakšpunktu kompetentās iestādes var pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībām:

a. piemērot speciālu uzkrājumu politiku;
b. koriģēt K faktora summas iekšējās aplēses ar klientiem saistītajiem riskiem un aprēķināt papildu pašu kapitāla prasību.

393. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta e) un f) apakšpunktu kompetentās iestādes var pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībām:

a. ierobežot vai limitēt darījumdarbību, operācijas vai tīklu;
b. pieprasīt pārtraukt darbības, kas rada pārmērīgu risku ieguldījumu sabiedrības finansiālajai stabilitātei;
c. samazināt darbībām, produktiem (tostarp pakļaušanai kompleksiem produktiem un darījumiem, koncentrācijas riska līmenim) un sistēmām, tostarp ārpakalpojumiem nodotajām darbībām piemītoš o risku.

110

Ar tirgu saistītie riski

394. Uzraudzības pasākumi, lai novērstu nepilnības, kas konstatētas ar tirgu saistītos risk os un ar to saistītās pārvaldības un kontroles pasākumu novērtējumā, iespējams, tiks vērsti uz prasību ieguldījumu brokeru sabiedrībai samazināt tai piemītošā riska līmeni vai stiprināt pārvaldības un kontroles pasākumus .

395. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034S 39. panta 2. punkta b) apakšpunktu kompetentās iestādes var pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībām novērst konstatētās nepilnības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības spēju identificēt, novērtēt, pārraudzīt un kontrolēt ar tirgu saistītos risku s , tostarp veicot šādas darbības:

a. nodrošinot, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības ar tirgu saistītie riski pienācīgi atspoguļo ieguldījumu brokeru sabiedrības vēlmi uzņemties tirgus risku un atbilst vispārējai vēlmei uzņemties risku;
b. pieprasot atbilstošu organizatorisko struktūru ar pietiekamiem (gan kvalitatīviem, gan kvantitatīviem) cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem;
c. uzlabojot ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējo pieeju sniegumu, vai tās atpakaļejošo pārbaužu vai stresa testēšanas spēju;
d. uzlabojot ziņojumu sniegšanas kvalitāti un biežumu ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūrai un augstākajai vadībai; un/vai
e. pieprasot biežākas un padziļinātas iekšējās revīzijas attiecībā uz ar tirgu saistītajiem riskiem un aprēķinot papildu pašu kapitāla prasību.

396. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta e) apakšpunktu kompetentās iestādes drīkst:

a. ierobežot investīcijas noteiktos produktos, ja ieguldījumu brokeru sabiedrības politika un procedūras nenodrošina, ka no šiem produktiem izrietošais risks tiks pietiekami aptverts un kontrolēts;
b. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai iesniegt plānu, lai pakāpeniski samazinātu tās riska darījumus ar problemātiskajiem aktīviem un/vai nelikvīdajām pozīcijām; un/vai
c. pieprasīt finanšu produktu atsavināšanu, tostarp, ja ieguldījumu brokeru sabiedrības vērtēšanas procesi nerada konservatīvus vērtējumus.

397. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta f) apakšpunktu kompetentās iestādes drīkst:

111

a. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai samazināt piemītošā tirgus riska līmeni (ierobežojot risku vai pārdodot aktīvus); un/vai
b. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai palielināt atvasināto instrumentu darījumu summu, kas veikti ar centrālos darījumu partneru (CCP) starpniecību.

Ar brokeru sabiedrību saistītie riski

398. Uzraudzības pasākumi, lai novērstu nepilnības, kas konstatētas ar brokeru sabiedrību saistītajiem riskiem un ar to saistītās pārvaldības un kontroles pasākumu novērtējumā, iespējams, tiks vērsti uz prasību ieguldījumu brokeru sabiedrībai samazināt tai piemītošā riska līmeni vai stiprināt pārvaldības un kontroles pasākumus .

399. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta b) apakšpunktu kompetentās iestādes drīkst:

a. nodrošināt, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības riska stratēģija pienācīgi atspoguļo ieguldījumu brokeru sabiedrības vēlmi uzņemties ar brokeru sabiedrību saistītos risku s , tostarp ikdienas tirdzniecības plūsmas, koncentrācijas un darījuma partneru saistību neizpildi, un atbilst vispārējai vēlmei uzņemties risku;
b. pieprasīt atbilstošu organizatorisko struktūru ar pietiekamiem (gan kvalitatīviem, gan kvantitatīviem) cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem;
c. pieprasīt aktīvāk iesaistīt vadības struktūru vai tās komitejas ar brokeru sabiedrību saistīto risku pārvaldībā;
d. pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrība, apstiprinot jaunus produktus un sistēmas, ņemtu vērā piemītošo s ar brokeru sabiedrību saistīto s risku s ;
e. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai uzlabot operacionālā riska identificēšanu (saistībā ar ikdienas tirdzniecības plūsmu) un mērīšanas sistēmas; un/vai
f. koriģēt K faktora summas iekšējās aplēses ar brokeru sabiedrību saistītajiem riskiem un aprēķināt papildu pašu kapitāla prasību . ‑ 400. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta e) un f) apakšpunktu kompetentās iestādes drīkst:
a. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai ierobežot vai limitēt komercdarbību, darbības vai ieguldījumu brokeru sabiedrīb as tīklu (samazinot koncentrācijas riska pakāpi vai pakļautību tirdzniecības darījumu partneru saistību neizpildes riskam);

112

b. pieprasīt pārtraukt darbības, kas rada pārmērīgus riskus ieguldījumu brokeru sabiedrības stabilitātei;
c. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai samazināt ārpakalpojumiem nodoto darbīb as tvērumu un/vai apjomu, tostarp pārstrukturēšanu vai atteikšanos no ārpakalpojumu kārtības un pāreju uz citu pakalpojumu sniedzēju;
d. pieprasīt ieguldījumu brokeru sabiedrībai mazināt ar brokeru sabiedrībai saistīto risku esošos r iska darījumus;
e. ierobežot vai sašaurināt ieguldījumu brokeru sabiedrību darījumdarbību, operācijas vai tīklu vai pieprasīt pārtraukt darbības, kuras rada pārmērīgus riskus ieguldījumu brokeru sabiedrības stabilitātei;
f. pieprasīt samazināt ieguldījumu brokeru sabiedrību darbībām, produktiem un sistēmām piemītošo risku, tostarp NILL/TF riskus ar prudenciālu ietekmi.

Citi riski kapitālam

401. Neatkarīgi no prasības turēt papildu pašu kapitālu saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 1. punkta a) apakšpunktu kompetentajām iestādēm būtu jāapsver uzraudzības pasākumu piemērošana, ja SREP vai citu uzraudzības darbību rezultāti atklāj nepilnības ieguldījumu brokeru sabiedrības operacionālā riska novērtēšanā, pārvaldībā, uzraudzībā un kontrolē, tostarp jo īpaši IKT risku, procentu likmju risku, kas izriet no netirdzniecības portfeļa darbībām, vai jebkādu citu risku, kas ir būtisks ieguldījumu brokeru sabiedrībai.

Likviditātes risks

402. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta k) apakšpunktu kompetentās iestādes drīkst:

a. pieprasīt likviditātes rezervju diversifikāciju un valūtas konsekvenci starp likvīdajiem aktīviem un neto izejošajām naudas plūsmām;
b. izvirzīt prasības par turamo likvīda aktīvu koncentrāciju, tostarp:

•	prasības par ieguldījumu brokeru sabiedrības likvīdo aktīvu profila uzbūvi attiecībā uz darījumu partneriem, valūtu u. tml.; un/vai
•	finansējuma koncentrācijas maksimumu, limitus vai ierobežojumus;

c. noteikt ierobežojumus īstermiņa līgumsaistību vai uzvedības termiņu neatbilstībām:

•	ierobežojumus termiņu neatbilstībām (konkrētās laika grupās);	113
•	ierobežojumus par minimālajiem izdzīvošanas periodiem; un/vai
•	ierobežojumus par atkarību no atsevišķiem īstermiņa finansējuma avotiem, piemēram, naudas tirgus finansējuma.

403. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta b) apakšpunktu kompetentās iestādes var pieprasīt veikt darbības, lai novērstu konstatētās nepilnības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības spēju identificēt, novērtēt, uzraudzīt un kontrolēt likviditātes risku, tostarp:

a. pilnveidojot tās stresa testu veiktspēju, lai uzlabotu spēju identificēt un kvantitatīvi noteikt ieguldījumu brokeru sabiedrībai būtiskus likviditātes riska avotus;
b. pilnveidot ieguldījumu brokeru sabiedrības spēju likvīdos aktīvus pārvērst naudā;

c. pilnveidot

likviditātes ārkārtas situāciju rīcības plānu un likviditātes agrīno

brīdinājumu rādītāju sistēmu; un/vai

d. pilnveidot ziņojumu sniegšanu ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūrai un augstākajai vadībai par likviditātes pārvaldību.

404. Saskaņā ar Direktīvas (EU) 2019/2034 39. panta 2. punkta k) apakšpunktu kompetentās iestādes var pieprasīt veikt darbības, lai grozītu ieguldījumu brokeru sabiedrības finansējuma profilu, tostarp:

a. samazināt atkarību no noteiktiem (potenciāli svārstīgiem) finansējuma tirgiem, piemēram, no vairumfinansējuma;
b. samazināt finansējuma profila koncentrāciju attiecībā uz darījumu partneriem, atmaksājamo summu maksimumiem ilgtermiņā finansējuma profilā, (neatbilstību) valūtās; un/vai
c. samazināt tās apgrūtināto aktīvu apjomu, potenciāli diferencējot kopējo apgrūtinājumu un pārāk lielo nodrošinājumu.

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums
410. In addition to the supervisory measures referred to in this title, for investment firms which …	In addition to the supervisory measures referred to in this title, for investment firms which are subject to the requirements of Directive 2014/59/EU, competent authorities may apply early intervention measures as specified in Article 27 of that Directive, which are intended to supplement the set of supervisory measures specified in Articles 39 to 42 of Directive (EU) 2019/2034.
411. Competent authorities should apply early intervention measures without prejudice to any other …	Competent authorities should apply early intervention measures without prejudice to any other supervisory measures, and when applying early intervention measures, should choose the most appropriate measure(s) to ensure a response that is proportionate to the particular circumstances.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības
Avots	Prasība

3. Saistītie standarti

Standarti
Avots	Prasība

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/