14. Kompetentajām iestādēm nevajadzētu liegt uzskatīt, ka ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa, kas …

Kompetentajām iestādēm nevajadzētu liegt uzskatīt, ka ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa, kas neatbilst visiem 4.2. iedaļā izklāstītajiem nosacījumiem, ir pietiekami vienkārša Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 1. punkta vajadzībām, ja ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:

• (a) uzņēmumu skaits grupā, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 3. punktā, tostarp Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība vai Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, ir vienāds ar vai mazāks par sešiem;
• (b) atkāpjoties no 14. punkta a) apakšpunkta, kompetentās iestādes var uzskatīt, ka ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa, kurā ir vairāk nekā seši uzņēmumi, ir pietiekami vienkārša, ja tās secina, ka grupas struktūra atbilst ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas uzņēmējdarbības modelim un darbībām un ka grupa atbilst 15. punkta e) apakšpunktā minētajiem nosacījumiem;
• (c) ieguldījumu brokeru sabiedrību grupā ir ne vairāk kā viens mātesuzņēmums starp Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrību, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrību vai Savienības mātes jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību un meitasuzņēmumu;
• (d) atkāpjoties no 14. punkta c) apakšpunkta, kompetentās iestādes var uzskatīt ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu, kurā ietilpst vairāk nekā viens mātesuzņēmums starp Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrību, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrību vai Savienības mātes jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību un meitasuzņēmumu, par pietiekami vienkāršu, ja visu grupas uzņēmumu balsstiesību vairākums pieder citiem šīs grupas uzņēmumiem un ja grupas struktūra atbilst ieguldījumu brokeru sabiedrīb as uzņēmējdarbības modelim un darbībām tā, lai varētu ierobežot riskus, tostarp riskus, kas rodas no grupas uzņēmumiem, kuri veic darījumus savā vārdā, vai no grupas struktūrām, ko nosaka valsts tiesību akti;
• (e) ar ASA un CMH saistītās darbības nav nodotas ārpakalpojumā citam grupas uzņēmumam;
• (f) ar AUM saistītas darbības tiek nodotas ārpakalpojumā grupas uzņēmumos īpatsvarā, kas nepārsniedz 150 % no sliekšņa, kas noteikts Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punkta
• a) apakšpunktā attiecībā uz grupām, kurās nav vairāk par diviem uzņēmumiem ar pozitīvu AUM ; šis īpatsvars tiek palielināts par 50 % attiecībā uz katru papildu grupas uzņēmumu ar pozitīvu AUM . Šā punkta vajadzībām aprēķina vērtības ir jāattiecina uz iepriekšējo finanšu gadu, un darbības pārcelšana atpakaļ nav jāņem vērā;
• (g) ja ir spēkā līgumi vai mehānismi tirdzniecības pozīciju pārvešanai starp grupas uzņēmumiem, pārvesto tirdzniecības pozīciju vērtībai jābūt zemākai par divkāršu robežvērtību, kas noteikta Regulas (ES) Nr. 575/2013 94. panta 1. punkta b) apakšpunktā attiecībā uz pozīcijām, uz kurām attiecas K - NPR vai K - CMG, pamatojoties uz iepriekšējā finanšu gada skaitļiem. Visi aktīvi un pozīcijas ar negatīvu patieso vērtību šā punkta nolūkā būtu jāuzskaita absolūtajā vērtībā, un ieskaits nav pieļaujams. Piemērojot šo punktu, pārvešana atpakaļ grupas sabiedrībām nav jāieskaita šajā robežvērtībā;
• (h) ja darbību, uz kurām attiecas K-AUM , K-ASA , K-CMH , K-NPR un K-CMG , pārvešana notiek grupas pārstrukturēšanas rezultātā, tostarp apvienošanās un pārņemšanas rezultātā, pārvesto darbību vērtība nav jāieskaita 14. punkta e), f) un g) apakšpunktā noteiktajos ierobežojumos tajā finanšu gadā, kurā notika grupas pārstrukturēšana;
• (i) kapitāla saites, īpašumtiesību struktūra un līgumiskās vienošanās starp Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrību, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrību, vai Savienības mātes jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību, un grupas uzņēmumiem, kā arī starp grupas uzņēmumiem, pēc pieprasījuma tiek darīti pieejami kompetentajai iestādei;
• (j) šā punkta i) apakšpunktā minētās kapitāla saites, īpašumtiesību struktūra un līgumiskās vienošanās nerada šķēršļus tam, ka Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība vai Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība īsteno kontroli pār grupas uzņēmumiem;
• (k) šā punkta i) apakšpunktā minētās kapitāla saites, īpašumtiesību struktūra un līgumiskās vienošanās, kas minētas i) apakšpunktā, neietekmē grupas pārvaldību kopumā, lai būtu nepieciešama konsolidēta uzraudzība.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• Article 8 1.
• Article 8 3.

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/