Piemērošanas joma

Šīs pamatnostādnes ir saistošas kompetentajām iestādēm, tām piešķirot atļauju un pastāvīgi piemērojot šīs pamatnostādnes, kā noteikts KAT regulas 3. panta 1. punkta 35) apakšpunkta

• a) punktā, APŽ emitentam un KAPS³ saskaņā ar KAT regulas 34. panta 2. punktu un 68. panta 1. punktu, lai novērtētu vadības struktūras locekļu piemērotību saskaņā ar :
• a) tāda APŽ emitenta iesniegumu, kurš lūdz piešķirt atļauju saskaņā ar KAT regulas 18. pantu vai kurš ir saņēmis atļauju saskaņā ar minētās regulas 21. pantu (šajā pamatnostādnē – " APŽ emitents " ) ;
• b) tāda KAPS iesniegumu, kurš lūdz piešķirt atļauju saskaņā ar KAT regulas 62. pantu, vai tāda KAPS iesniegumu, kurš ir saņēmis atļauju saskaņā ar minētās regulas 63. pantu (šajā pamatnostādnē – " KAPS " ), vai tāda KAPS iesniegumu, kurš, pamatojoties uz KAT regulas 68. panta 1. punktu, sniedz kriptoaktīvu pakalpojumus kā daļu no tā atļaujā iekļautajiem pakalpojumiem saskaņā ar KAT regulas 60. panta 2., 4., 5. un 6. punktu.

³ Saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114 60. panta 10. punktu uz 60. panta 1. – 6. punktā uzskaitītajām vienībām citstarp neattiecas Regulas (ES) 2023/1114 63. pants.

Piemērotības novērtējuma pamatā ir prasība, ka APŽ emitenta un KAPS vadības struktūras locekļiem jāatbilst attiecīgi KAT regulas 34. panta 2. punktā un 68. panta 1. punktā noteiktajiem kritērijiem, kas paredz, ka vadības struktūras locekļiem ir pietiekami laba reputācija un tie spēj atvēlēt pietiekami daudz laika labai savu pienākumu pildīšanai, kā arī pienākums novērtēt to, vai vadības struktūras locekļiem individuāli un kolektīvi ir atbilstīgas zināšanas, iemaņas un pieredze, lai veiktu savus pienākumus. APŽ emitenta un KAPS vadības struktūras locekļi nedrīkst būt notiesāti par noziedzīgiem nodarījumiem, kas saistīti ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu, vai par citiem nodarījumiem, kas varētu ietekmēt viņu labo reputāciju. Novērtējamās vadības struktūras locekļi ir personas, kuras kļūs par APŽ emitenta vai KAPS vadības struktūras locekļiem, un vadības struktūras locekļi, kuri jau ir sākuši pildīt savus pienākumus. Ja vadības struktūra veic vadības funkciju un uzraudzības funkciju, šīs pamatnostādnes attiecas uz abām funkcijām un uz abas funkcijas veicošiem locekļiem⁴ .

⁴ Regulas (ES) 2023/1114 3. panta 1. punkta 27) apakšpunktā vadības struktūra ir definēta kā " emitenta, piedāvātāja vai personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja struktūra vai struktūras, kuras veido personas, kas ir izraudzītas saskaņā ar valstu tiesību aktiem, kuras ir tiesīgas noteikt attiecīgās vienības stratēģiju, mērķus un vispārējo virzību un pārzina un uzrauga lēmumu pieņemšanu vadības līmenī, un ietver personas, kuras faktiski vada struktūras darījumdarbību " .