|
|
Datu veids
|
Pārskatā iekļautie dati
|
|
AIF identifikācija
|
|
1.
|
AIF nosaukums
|
|
ES AIF: jā/nē
|
|
2.
|
Fonda pārvaldnieks
|
|
ES AIF: jā/nē
|
|
1.
|
AIF nosaukums
|
|
|
|
|
2.
|
Fonda pārvaldnieks
|
|
|
|
|
3.
|
Fonda identifikācijas kodi, atbilstošā gadījumā
|
|
|
|
|
4.
|
AIF sākuma datums
|
|
|
|
|
5.
|
AIF bāzes valūta atbilstoši ISO 4217 un pārvaldīto aktīvu apjoms, kas aprēķināts saskaņā ar 2. pantu
|
Valūta
|
PA kopā
|
|
6.
|
AIF galvenā brokera/brokeru identifikācija
|
|
|
|
|
7.
|
Trīs galveno finansējuma avotu jurisdikcija
|
|
|
|
|
Tirgotie instrumenti un individuāli riska darījumu apjomi
|
|
8.
|
Individuāli riska darījumi, ar kuriem AIF tirgojas, un galvenās aktīvu kategorijas, kurās tas ir ieguldījis pārskata sniegšanas dienā:
|
|
|
a) Vērtspapīri
|
|
Garās pozīcijas vērtība
|
Īsās pozīcijas vērtība
|
|
|
Naudas līdzekļi un to ekvivalenti
|
|
|
|
|
No kuriem:
|
Noguldījumu sertifikāti
|
|
|
|
|
|
Komerciāli vērtspapīri
|
|
|
|
|
|
Citi noguldījumi
|
|
|
|
|
|
Citi naudas līdzekļi vai to ekvivalenti (izņemot valdības vērtspapīrus)
|
|
|
|
|
Biržā tirgoti kapitāla instrumenti
|
|
|
|
|
No kuriem:
|
Finanšu iestāžu emitēti
|
|
|
|
|
|
Citi biržā tirgoti kapitāla instrumenti
|
|
|
|
|
Biržā netirgoti kapitāla instrumenti
|
|
|
|
|
Korporatīvās obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes
|
|
|
|
|
No kurām:
|
Ieguldījuma kategorijā
|
|
|
|
|
|
Ārpus ieguldījuma kategorijas
|
|
|
|
|
Korporatīvās obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes
|
|
|
|
|
No kurām:
|
Ieguldījuma kategorijā
|
|
|
|
|
|
Ārpus ieguldījuma kategorijas
|
|
|
|
|
Valsts obligācijas
|
|
|
|
|
No kurām:
|
ES obligācijas ar 0–1 gada termiņu
|
|
|
|
|
|
ES obligācijas ar 1 + gada termiņu
|
|
|
|
|
|
Ārpus G10 esošo valstu obligācijas ar 0–1 gada termiņu
|
|
|
|
|
|
Ārpus G10 esošo valstu obligācijas ar 1 + gada termiņu
|
|
|
|
|
Konvertējamas obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes
|
|
|
|
|
No kurām:
|
Ieguldījuma kategorijā
|
|
|
|
|
|
Ārpus ieguldījuma kategorijas
|
|
|
|
|
Konvertējamas obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes
|
|
|
|
|
No kurām:
|
Ieguldījuma kategorijā
|
|
|
|
|
|
Ārpus ieguldījuma kategorijas
|
|
|
|
|
Aizdevumi
|
|
|
|
|
No kuriem:
|
Aizņēmumi ar saistību īpatsvaru
|
|
|
|
|
|
Citi aizdevumi
|
|
|
|
|
Strukturēti/vērtspapīroti produkti
|
|
|
|
|
No kuriem:
|
ABS (ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri)
|
|
|
|
|
|
RMBS (ar mājokļu hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)
|
|
|
|
|
|
CMBS (ar komerciālām hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)
|
|
|
|
|
|
Valdības MBS (valdības emitēti ar hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)
|
|
|
|
|
|
ABCP (ar aktīviem nodrošināti komerciāli vērtspapīri)
|
|
|
|
|
|
CDO/CLO (nodrošināti aizdevumu vērtspapīri)
|
|
|
|
|
|
Strukturēti sertifikāti
|
|
|
|
|
|
ETP (biržā tirgoti produkti)
|
|
|
|
|
|
Citi
|
|
|
|
|
b) Atvasinātie instrumenti
|
Garās pozīcijas vērtība
|
Īsās pozīcijas vērtība
|
|
|
Atvasinātie kapitāla instrumenti
|
|
|
|
|
No kuriem:
|
Saistīti ar finanšu iestādēm
|
|
|
|
|
|
Citi atvasinātie kapitāla instrumenti
|
|
|
|
|
Fiksēta ienākuma atvasinātie instrumenti
|
|
|
|
|
CDS (kredītriska mijmaiņas darījumi)
|
|
|
|
|
No kuriem:
|
Vienkāršie finansiālie CDS
|
|
|
|
|
|
Vienkāršie valsts CDS
|
|
|
|
|
|
Citi vienkāršie CDS
|
|
|
|
|
|
Indeksa CDS
|
|
|
|
|
|
Nestandarta (tostarp kredītriska daļas)
|
|
|
|
|
|
Bruto vērtība
|
|
|
|
Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (ieguldījuma mērķiem)
|
|
|
|
|
Procentu likmju atvasinātie instrumenti
|
|
|
|
|
|
Garās pozīcijas vērtība
|
Īsās pozīcijas vērtība
|
|
|
Atvasinātie preču instrumenti
|
|
|
|
|
No kuriem:
|
Enerģijas
|
|
|
|
|
|
No tiem:
|
|
|
|
|
|
— jēlnaftas
|
|
|
|
|
|
— dabasgāzes
|
|
|
|
|
|
— elektroenerģijas
|
|
|
|
|
|
Dārgmetālu
|
|
|
|
|
|
No tiem: zelta
|
|
|
|
|
|
Citu preču
|
|
|
|
|
|
No tiem:
|
|
|
|
|
|
— rūpniecības metālu
|
|
|
|
|
|
— lauksaimniecības dzīvnieku
|
|
|
|
|
|
— lauksaimniecības produktu
|
|
|
|
|
Citi atvasinātie instrumenti
|
|
|
|
|
c) Fiziskie (reālie/materiālie) aktīvi
|
Garās pozīcijas vērtība
|
|
|
|
Fiziskie: nekustamais īpašums
|
|
|
|
|
No kura:
|
Mājokļa nekustamais īpašums
|
|
|
|
|
|
Komerciālais nekustamais īpašums
|
|
|
|
|
Fiziskie: preces
|
|
|
|
|
Fiziskie: kokmateriāli
|
|
|
|
|
Fiziskie: mākslas darbi un kolekcionējami priekšmeti
|
|
|
|
|
Fiziskie: transportlīdzekļu aktīvi
|
|
|
|
|
Fiziskie: citi
|
|
|
|
|
d) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (KIU)
|
Garās pozīcijas vērtība
|
|
|
|
Ieguldījumi KIU, ko vada/pārvalda AIFP
|
|
|
|
|
No kuriem:
|
Naudas tirgus fondi un naudas līdzekļu pārvaldības KIU
|
|
|
|
|
|
ETF (biržā tirgoti fondi)
|
|
|
|
|
|
Citi KIU
|
|
|
|
|
Ieguldījumi KIU, ko nevada/nepārvalda AIFP
|
|
|
|
|
No kuriem:
|
Naudas tirgus fondi un naudas līdzekļu pārvaldības KIU
|
|
|
|
|
|
ETF (biržā tirgoti fondi)
|
|
|
|
|
|
Citi KIU
|
|
|
|
|
e) Ieguldījumi citās aktīvu kategorijās
|
|
Garās pozīcijas vērtība
|
Īsās pozīcijas vērtība
|
|
|
Kopā citi
|
|
|
|
|
9.
|
Apgrozījumā vērtība katrā aktīvu kategorijā pārskata mēnešos
|
|
|
|
|
|
a) Vērtspapīri
|
|
Tirgus vērtība
|
|
|
|
Naudas līdzekļi un to ekvivalenti
|
|
|
|
|
|
Biržā tirgoti kapitāla instrumenti
|
|
|
|
|
|
Biržā netirgoti kapitāla instrumenti
|
|
|
|
|
|
Korporatīvās obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes
|
|
|
|
|
|
No kurām:
|
Ieguldījuma kategorijā
|
|
|
|
|
|
Ārpus ieguldījuma kategorijas
|
|
|
|
|
Korporatīvās obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes
|
|
|
|
|
|
Valsts obligācijas
|
|
|
|
|
|
No kurām:
|
ES dalībvalstu obligācijas
|
|
|
|
|
|
Trešo valstu obligācijas
|
|
|
|
|
Konvertējamas obligācijas
|
|
|
|
|
|
Aizdevumi
|
|
|
|
|
|
Strukturēti/vērtspapīroti produkti
|
|
|
|
|
|
b) Atvasinātie instrumenti
|
|
Nosacītā vērtība
|
Tirgus vērtība
|
|
|
Atvasinātie kapitāla instrumenti
|
|
|
|
|
|
Fiksēta ienākuma atvasinātie instrumenti
|
|
|
|
|
|
CDS (kredītriska mijmaiņas darījumi)
|
|
|
|
|
|
Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (ieguldījuma mērķiem)
|
|
|
|
|
|
Procentu likmju atvasinātie instrumenti
|
|
|
|
|
|
Atvasinātie preču instrumenti
|
|
|
|
|
|
Citi atvasinātie instrumenti
|
|
|
|
|
|
c) Fiziskie (reālie/materiālie) aktīvi
|
|
Tirgus vērtība
|
|
|
|
Fiziskie: preces
|
|
|
|
|
|
Fiziskie: nekustamais īpašums
|
|
|
|
|
|
Fiziskie: kokmateriāli
|
|
|
|
|
|
Fiziskie: mākslas darbi un kolekcionējami priekšmeti
|
|
|
|
|
|
Fiziskie: transportlīdzekļu aktīvi
|
|
|
|
|
|
Fiziskie: citi
|
|
|
|
|
|
d) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi
|
|
|
|
|
|
e) Citas aktīvu kategorijas
|
|
|
|
|
|
Riska darījumu valūta
|
|
|
|
|
10.
|
Kopējā vērtība garajām un īsajām riska darījumu pozīcijām (pirms valūtas risku ierobežošanas) šādās valūtu grupās:
|
Garās pozīcijas vērtība
|
Īsās pozīcijas vērtība
|
|
|
AUD
|
|
|
|
|
|
CAD
|
|
|
|
|
|
CHF
|
|
|
|
|
|
EUR
|
|
|
|
|
|
GBP
|
|
|
|
|
|
HKD
|
|
|
|
|
|
JPY
|
|
|
|
|
|
USD
|
|
|
|
|
|
Cita
|
|
|
|
|
11.
|
Standarta darījums/pozīcijas lielums
(Atbildiet uz šo jautājumu, ja iepriekš norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu.)
|
[Izvēlieties vienu]
Ļoti mazs
(< EUR 5 milj.)
Mazs
(EUR 5 milj. līdz < EUR 25 milj.)
Vidēji mazs
(EUR 25 milj. līdz < EUR 150 milj.)
Vidēji liels (EUR 150 milj. līdz EUR 500 milj.)
Liels
(EUR 500 milj. līdz EUR 1 mljr.)
Ļoti liels
(EUR 1 mljr. un lielāks)
|
|
|
12.
|
Dominējošā ietekme (sk. Padomes Direktīvas 83/349/EEK (OV L 193, 18.7.1983., 1. lpp.) 1. pantu)
(Atbildiet uz šo jautājumu, ja iepriekš norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu.) Lūdzam sniegt informāciju par katru uzņēmumu, pār kuru AIF ir dominējoša ietekme, kā noteikts Direktīvas 83/349/EEK 1. pantā (ja šādas ietekmes nav, atstājiet tukšu lauku)
|
Nosaukums
|
% no balsstiesībām
|
Darījuma veids
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AIF riska profils
|
|
1. Tirgus riska profils
|
|
13.
|
Sagaidāmais gada ienākums no ieguldījumiem/iekšējā ienesīguma norma (IRR) normālos tirgus apstākļos (%)
|
|
|
|
|
Neto kapitāla delta koeficients
|
|
|
|
|
|
Neto DV01:
|
|
|
|
|
|
Neto CS01:
|
|
|
|
|
2. Darījuma partnera riska profils
|
|
14.
|
Tirdzniecības un tīrvērtes mehānismi
|
|
|
|
|
|
a) Aplēse % (no tirgus vērtības) no tirgotajiem vērtspapīriem:
(atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti)
|
%
|
|
|
|
Regulētā tirgū
|
|
|
|
|
|
Ārpus biržas
|
|
|
|
|
|
b) Aplēse % (no tirdzniecības apjoma) no tirgotajiem atvasinātajiem instrumentiem:
(atstājiet tukšu lauku, ja atvasinātie instrumenti nav tirgoti)
|
%
|
|
|
|
Regulētā tirgū
|
|
|
|
|
|
Ārpus biržas
|
|
|
|
|
|
c) Aplēse % (no tirdzniecības apjoma) no atvasināto instrumentu darījumiem, kam veikta tīrvērte:
(atstājiet tukšu lauku, ja atvasinātie instrumenti nav tirgoti)
|
%
|
|
|
|
Ar centrālo klīringa iestādi (CCP)
|
|
|
|
|
|
Divpusēji
|
|
|
|
|
|
d) Aplēse % (no tirgus vērtības) no repo darījumiem, kam veikta tīrvērte:
(atstājiet tukšu lauku, ja nav notikusi tirdzniecība ar repo darījumiem)
|
%
|
|
|
|
Ar centrālo klīringa iestādi (CCP)
|
|
|
|
|
|
Divpusēji
|
|
|
|
|
|
Trīspusēji
|
|
|
|
|
15.
|
Nodrošinājuma un cita kredītatbalsta vērtība, ko AIF piešķīris visiem darījuma partneriem
|
|
|
|
|
a) Naudas līdzekļu un to ekvivalentu formā piešķirta nodrošinājuma vērtība
|
|
|
|
|
b) Citu vērtspapīru formā (izņemot naudas līdzekļus un to ekvivalentus) piešķirta nodrošinājuma vērtība
|
|
|
|
|
c) Cita piešķirtā nodrošinājuma un kredītatbalsta vērtība (ieskaitot kredītvēstuļu nominālvērtību un līdzīgu trešo pušu kredītatbalstu)
|
|
|
|
16.
|
No nodrošinājuma un cita kredītatbalsta apjoma, ko pārskata sniedzējs fonds piešķīris darījuma partneriem: kādu procentuālo daļu darījuma partneri ir atkārtoti izmantojuši hipotēkā?
|
|
|
|
17.
|
Pieci lielākie riska darījumu apjomi ar darījuma partneriem (izņemot CCP)
|
|
|
|
|
a) Norādiet piecus lielākos darījuma partnerus, ar kuriem AIF ir lielākā darījuma partneru neto kredītriska darījumu apjoma tirgus vērtība, ko mēra % no AIF NAV
|
Nosaukums
|
Kopējais riska darījumu apjoms
|
|
|
1. darījuma partneris
|
|
|
|
|
|
2. darījuma partneris
|
|
|
|
|
|
3. darījuma partneris
|
|
|
|
|
|
4. darījuma partneris
|
|
|
|
|
|
5. darījuma partneris
|
|
|
|
|
|
b) Norādiet piecus lielākos darījuma partnerus, kuriem ar AIF ir lielākā darījuma partneru neto kredītriska darījumu apjoma tirgus vērtība, ko mēra % no AIF NAV
|
Nosaukums
|
Kopējais riska darījumu apjoms
|
|
|
1. darījuma partneris
|
|
|
|
|
|
2. darījuma partneris
|
|
|
|
|
|
3. darījuma partneris
|
|
|
|
|
|
4. darījuma partneris
|
|
|
|
|
|
5. darījuma partneris
|
|
|
|
|
18.
|
Tiešā tīrvērte ar centrālo klīringa iestādi (CCP)
|
|
|
|
|
a) Vai pārskata perioda laikā AIF ir veicis tīrvērti tieši ar CCP?
|
Jā
Nē (ja “nē”, pārejiet uzreiz pie 21. jautājuma)
|
|
|
|
b) Ja uz 18. jautājuma a) punktu atbildējāt ar “jā”, norādiet trīs lielākās centrālās klīringa iestādes (CCP) pēc neto kredītriska darījumu apjoma
|
Nosaukums
|
Vērtība
|
|
|
1. CCP (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu)
|
|
|
|
|
|
2. CCP (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu)
|
|
|
|
|
|
3. CCP (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu)
|
|
|
|
|
3. Likviditātes profils
|
|
Portfeļa likviditātes profils
|
|
19.
|
Ieguldītāja likviditātes profils
Procentuālā daļa no portfeļa, ko iespējams likvidēt:
|
|
|
1 dienas laikā vai ātrāk
|
2–7 dienu laikā
|
8–30 dienu laikā
|
31–90 dienu laikā
|
91–180 dienu laikā
|
181–365 dienu laikā
|
vairāk nekā 365 dienu laikā
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
20.
|
Viegli pieejamu naudas līdzekļu vērtība
|
|
|
|
Ieguldītāju likviditātes profils
|
|
21.
|
Ieguldītāju likviditātes profils
Ieguldītāju kapitāla procentuālā daļa (% no AIF NAV), ko iespējams izpirkt
|
|
|
|
|
1 dienas laikā vai ātrāk
|
2–7 dienu laikā
|
8–30 dienu laikā
|
31–90 dienu laikā
|
91–180 dienu laikā
|
181–365 dienu laikā
|
vairāk nekā 365 dienu laikā
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
22.
|
Ieguldītāju veiktā izpirkšana
|
|
|
|
|
|
a) Vai AIF parasti nodrošina ieguldītājiem atsaukšanas/izpirkšanas tiesības?
|
Jā
|
Nē
|
|
|
|
|
|
|
|
b) Kāds ir ieguldītāju veiktās izpirkšanas biežums (ja tas attiecas uz vairākām ieguldījuma apliecību vai akciju kategorijām, informācija sniedzama par lielāko akciju kategoriju atbilstoši NAV)
|
[Izvēlieties vienu]
Reizi dienā
Reizi nedēļā
Reizi divās nedēļās
Reizi mēnesī
Reizi ceturksnī
Reizi pusgadā
Reizi gadā
Cits
Nav
|
|
|
|
c) Cik ilgu laiku (cik dienu) pirms izpirkšanas ieguldītājiem par to jābrīdina
(ja vairākas akciju vai ieguldījuma apliecību kategorijas – norādiet aktīvu svērto dienu skaitu)
|
|
|
|
|
d) Kāds ir ieguldītāju bloķēšanas (lock-up) perioda ilgums dienās (ja vairākas akciju vai ieguldījuma apliecību kategorijas – norādiet aktīvu svērto dienu skaitu)
|
|
|
|
23.
|
Īpaši pasākumi un priekšrocības
|
|
|
|
|
a) Uz cik lielu procentuālo AIF NAV daļu pārskata sniegšanas dienā attiecas šādi pasākumi:
|
% no NAV
|
|
|
|
Norobežotie konti
|
|
|
|
|
|
Barjeras
|
|
|
|
|
|
Darījumu pārtraukšana
|
|
|
|
|
|
Citi pasākumi nelikvīdo aktīvu pārvaldībai (norādiet, kādi)
|
|
[Veids]
|
[%]
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
b) Norādiet procentuālo neto aktīvu vērtības daļu tiem AIF aktīviem, uz kuriem saistībā ar to nelikviditāti pašlaik attiecas AIFPD 23. panta 4. punkta a) apakšpunktā paredzētie īpašie pasākumi (tostarp 25. jautājuma a) punktā minētie)
|
|
|
|
|
Īpaši pasākumi % no NAV
|
|
|
|
|
|
c) Vai ir ieguldītāji, kuriem ir priekšrocības vai tiesības uz priekšrocībām (piemēram, kā noteikts atsauces vēstulē (side letter) un par kuriem tādējādi jāsniedz informācija AIF ieguldītājiem atbilstīgi AIFPD 23. panta 1. punkta j) apakšpunktam?
|
(Jā vai nē)
|
|
|
|
d) Ja uz jautājumu c) punktā atbildējāt ar “jā”, tad lūdzam norādīt visas attiecīgās priekšrocības:
|
|
|
|
|
Attiecībā uz dažādu informācijas atklāšanu/pārskatu sniegšanu ieguldītājiem
|
|
|
|
|
|
Attiecībā uz dažādiem ieguldītāju likviditātes nosacījumiem
|
|
|
|
|
|
Attiecībā uz dažādiem maksas nosacījumiem ieguldītājiem
|
|
|
|
|
|
Citas priekšrocības, kas nav minētas iepriekš
|
|
|
|
|
24.
|
Norādiet AIF ieguldījuma apliecību īpašumtiesību sadalījumu pa ieguldītāju grupām (% no AIF aktīvu NAV; pēc caurskatāmības principa norāda faktisko īpašniekus, kad tie zināmi vai tas iespējams)
|
|
|
|
25.
|
Finansējuma likviditāte
|
|
|
|
|
a) Norādiet AIF aizņēmumu apjomu un AIF pieejamo naudas līdzekļu finansējuma apjomu (ieskaitot visas izmantotās un neizmantotās, piesaistītās un nepiesaistītās kredītlīnijas, ka arī visu noteikta termiņa finansējumu)
|
|
|
|
|
b) Sadaliet a) punktā norādīto apjomu pa turpmāk norādītajiem periodiem atkarībā no tā, kāds ir ilgākais laikposms, uz kuru kreditoram ir līgumā noteikts pienākums šādu finansējumu nodrošināt:
|
|
|
|
|
1 diena vai mazāk
|
2–7 dienas
|
8–30 dienas
|
31–90 dienas
|
91–180 dienas
|
181–365 dienas
|
vairāk nekā 365 dienas
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. Aizņēmumu un riska darījumu risks
|
|
26.
|
Naudas līdzekļu un vērtspapīru aizņēmumu vērtība, ko veido:
|
|
|
|
|
Nenodrošināti naudas līdzekļu aizņēmumi
|
|
|
|
|
|
Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – ar galvenā brokera starpniecību
|
|
|
|
|
|
Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – ar pārdošanas ar atpirkšanu/pirkšanas ar atpārdošanu līguma starpniecību
|
|
|
|
|
|
Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – citādi
|
|
|
|
|
27.
|
Finanšu instrumentos iegulto aizņēmumu vērtība
|
|
|
|
|
Biržā tirgoti atvasinātie instrumenti: bruto riska darījuma apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve
|
|
|
|
|
|
Ārpusbiržas atvasinātie instrumenti: bruto riska darījuma apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve
|
|
|
|
|
28.
|
Vērtspapīru aizņēmumu vērtība īso pozīciju segšanai:
|
|
|
|
|
29.
|
Bruto riska darījumu apjoms finanšu un/vai juridiskām struktūrām, ko kontrolē AIF, kā definēts AIFPD 78. apsvērumā
|
|
|
|
|
Finanšu un/vai juridiska struktūra
|
|
|
|
|
|
Finanšu un/vai juridiska struktūra
|
|
|
|
|
|
Finanšu un/vai juridiska struktūra
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
30.
|
AIF saistību īpatsvars
|
|
|
|
|
|
a) Aprēķināts saskaņā ar bruto metodi
|
|
|
|
|
|
b) Aprēķināts saskaņā ar saistību metodi
|
|
|
|
|
5. Darbības un citi riska aspekti
|
|
31.
|
Kopējais atvērto pozīciju skaits
|
|
|
|
|
32.
|
Vēsturiskais riska profils
|
|
|
a) AIF bruto ienākumi no ieguldījumiem vai IRR pārskata periodā (%, bruto pirms pārvaldības maksām un vērtības pieauguma maksām)
|
|
|
|
|
1. pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
2. pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
Pēdējā pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
b) AIF neto ienākumi no ieguldījumiem vai IRR pārskata periodā (%, neto pēc pārvaldības maksām un vērtības pieauguma maksām)
|
|
|
|
|
1. pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
2. pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
Pēdējā pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
c) AIF neto aktīvu vērtības izmaiņas pārskata periodā (%, ietverot parakstīšanās un izpirkšanas ietekmi)
|
|
|
|
|
1. pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
2. pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
Pēdējā pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
d) Parakstīšanās pārskata perioda laikā
|
|
|
|
|
1. pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
2. pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
Pēdējā pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
e) Izpirkšana pārskata perioda laikā
|
|
|
|
|
1. pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
2. pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
Pēdējā pārskata perioda mēnesī
|
|
|
|