+38. pants 4)
|
38. pants 4)
iekļauj šādus pantus:
“19.a pants
1. Dalībvalstis kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem prasa identificēt un novērtēt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas risku, kas ir saistīts ar kriptoaktīvu pārvedumiem uz kādu pašuzturētu adresi vai no šādas adreses. Minētajā nolūkā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem ir ieviesta iekšējā politika, procedūras un kontrole. Dalībvalstis pieprasa, lai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji piemērotu riska mazināšanas pasākumus, kas ir samērīgi ar identificētajiem riskiem. Minētie mazināšanas pasākumi ietver vienu vai vairākus no šādiem elementiem:
|
a)
|
veikt uz riska faktoriem balstītus pasākumus, lai identificētu un verificētu tāda pārveduma iniciatora vai saņēmēja identitāti, kurš ir veikts uz kādu pašuzturētu adresi vai no tās, vai šāda iniciatora vai saņēmēja faktisko īpašnieku, tostarp ar paļaušanos uz trešām personām;
|
|
b)
|
pieprasīt papildu informāciju par pārvedumā iekļauto kriptoaktīvu izcelsmi un galamērķi;
|
|
c)
|
pastiprināti pastāvīgi uzraudzīt minētos darījumus;
|
|
d)
|
jebkuri citi pasākumi, lai mazinātu un pārvaldītu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riskus, kā arī risku, ka netiks īstenotas mērķtiecīgas finanšu sankcijas un ar ieroču izplatīšanas finansēšanu saistītas mērķtiecīgas finanšu sankcijas, un ka notiks izvairīšanās no tām.
|
2. Līdz 2024. gada 30. decembrim EBI izdod pamatnostādnes, lai, ņemot vērā jaunākos tehnoloģiskos sasniegumus, precizētu šajā pantā minētos pasākumus, cita starpā kritērijus un līdzekļus tam, lai identificētu un verificētu tāda pārveduma iniciatora vai saņēmēja identitāti, kurš veikts uz kādu pašuzturētu adresi vai no tās, jo īpaši, paļaujoties uz trešām personām.
19.b pants
1. Atkāpjoties no 19. panta, attiecībā uz pārrobežu korespondentattiecībām, kas ietver kriptoaktīvu pakalpojumu izpildi, kā definēts Regulas (ES) 2023/1114 3. panta 1. punkta 16. apakšpunktā, izņemot minētā apakšpunkta h) punktu, ar respondentu, kurš nav iedibināts Savienībā un sniedz līdzīgus pakalpojumus, tostarp kriptoaktīvu pārvedumus, dalībvalstis papildus šīs direktīvas 13. pantā noteiktajiem klienta uzticamības pārbaudes pasākumiem pieprasa, lai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, uzsākot darījumu attiecības ar šādu subjektu:
|
a)
|
noteiktu, vai respondents ir licencēts vai reģistrēts subjekts;
|
|
b)
|
savāktu pietiekamu informāciju par respondentu ar mērķi pilnīgi izprast respondenta darījumdarbības būtību un lai no publiski pieejamas informācijas noteiktu subjekta reputāciju un uzraudzības kvalitāti;
|
|
c)
|
novērtētu respondenta NILL/TFN kontroles pasākumus;
|
|
d)
|
iegūtu apstiprinājumu no augstākās vadības pirms jaunu korespondentattiecību izveides;
|
|
e)
|
dokumentētu attiecīgos katras korespondentattiecību puses pienākumus;
|
|
f)
|
attiecībā uz pastarpinātiem kriptoaktīvu kontiem, pārliecinās, ka respondents ir verificējis to klientu identitāti, kuriem ir tieša piekļuve korespondenta kontiem, un regulāri veicis šo klientu uzticamības pārbaudi, un ka tas pēc pieprasījuma spēj korespondentam sniegt attiecīgos klienta uzticamības pārbaudes datus.
|
Ja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji nolemj izbeigt pārrobežu korespondentattiecības tādu iemeslu dēļ, kas saistīti ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanas politiku, tās dokumentē un reģistrē savu lēmumu.
Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji regulāri vai tad, kad rodas jauni riski saistībā ar respondentu, atjaunina uzticamības pārbaudes informāciju par korespondentattiecībām.
2. Dalībvalstis nodrošina, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji ņem vērā 1. punktā minēto informāciju, lai, pamatojoties uz riska pakāpi, noteiktu piemērotus pasākumus, kas jāveic, lai mazinātu riskus, kuri saistīti ar respondentu.
3. Līdz 2024. gada 30. jūnijam EBI izdod pamatnostādnes, lai precizētu kritērijus un elementus, ko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji ņem vērā, veicot 1. punktā minēto novērtējumu un 2. punktā minētos riska mazināšanas pasākumus, tostarp minimuma darbības, kas jāveic kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, ja respondents nav reģistrēts vai licencēts.”
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|