+38 straipsnis 4)

38 straipsnis 4)

įterpiami šie straipsniai:

„19a straipsnis

1.   Valstybės narės reikalauja, kad kriptoturto paslaugų teikėjai nustatytų ir įvertintų pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką, susijusią su kriptoturto pervedimais į saviprieglobį adresą ar iš jo. Tuo tikslu kriptoturto paslaugų teikėjai turi būti įdiegę vidaus politikos priemones, procedūras ir kontrolės priemones. Valstybės narės reikalauja, kad kriptoturto paslaugų teikėjai taikytų nustatytą riziką atitinkančias rizikos mažinimo priemones. Tos rizikos mažinimo priemonės turi apimti vieną ar daugiau iš šių elementų:

a)

imtis rizika pagrįstų priemonių siekiant nustatyti ir patikrinti pervedimo į saviprieglobį adresą ar iš jo iniciatoriaus ar naudos gavėjo tapatybę arba tokio iniciatoriaus ar naudos gavėjo tikrąjį savininką, be kita ko, pasikliaujant trečiosiomis šalimis;

b)

reikalauti papildomos informacijos apie pervesto kriptoturto kilmę ir paskirties vietą;

c)

vykdyti sustiprintą nuolatinę tų operacijų stebėseną;

d)

imtis visų kitų priemonių pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikai, taip pat tikslinių finansinių sankcijų bei su ginklų platinimo finansavimu susijusių tikslinių finansinių sankcijų neįgyvendinimo ir vengimo rizikai mažinti ir valdyti.

2.   Ne vėliau kaip 2024 m. gruodžio 30 d. EBI paskelbia gaires, kuriose išsamiai išdėstomos šiame straipsnyje nurodytos priemonės, įskaitant pervedimo į saviprieglobį adresą ar iš jo iniciatoriaus ar naudos gavėjo tapatybės nustatymo ir patikrinimo, visų pirma, pasikliaujant trečiosiomis šalimis, kriterijus ir priemones, atsižvelgiant į naujausius technologinius pokyčius.

19b straipsnis

1.   Nukrypstant nuo 19 straipsnio, kiek tai susiję su tarpvalstybiniais korespondentiniais santykiais, apimančiais kriptoturto paslaugų vykdymą, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2023/1114 3 straipsnio 1 dalies 16 punkte, taikant išimtį to punkto h papunkčio atveju, su Sąjungoje neįsisteigusiu ir panašias paslaugas, įskaitant kriptoturto pervedimus, teikiančiu subjektu respondentu, valstybės narės, be šios direktyvos 13 straipsnyje nustatytų deramo klientų tikrinimo priemonių, reikalauja, kad užmegzdami verslo santykius su tokiu subjektu kriptoturto paslaugų teikėjai:

a)

nustatytų, ar subjektas respondentas yra licencijuotas ar registruotas;

b)

surinktų pakankamai informacijos apie subjektą respondentą, kad visiškai suprastų respondento veiklos pobūdį ir remdamiesi viešai prieinama informacija nustatytų subjekto reputaciją bei priežiūros kokybę;

c)

įvertintų subjekto respondento taikomas kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kontrolės priemones;

d)

prieš užmegzdami naujus korespondentinius santykius gautų vyresniosios vadovybės pritarimą;

e)

dokumentuotų atitinkamas kiekvienos korespondentinių santykių šalies pareigas;

f)

kiek tai susiję su perleidžiamosiomis kriptoturto sąskaitomis, patenkinamai įsitikintų, kad subjektas respondentas patikrino klientų, turinčių tiesioginę prieigą prie subjekto korespondento sąskaitų, tapatybę ir vykdo nuolatinį jų deramą tikrinimą, ir kad jis, paprašytas, gali subjektui korespondentui pateikti atitinkamus deramo klientų tikrinimo duomenis.

Jei kriptoturto paslaugų teikėjai nusprendžia nutraukti korespondentinius santykius dėl priežasčių, susijusių su kovos su pinigų plovimu ir kovos su teroristų finansavimu politika, savo sprendimą jie dokumentuoja ir registruoja.

Kriptoturto paslaugų teikėjai korespondentinių santykių deramo tikrinimo informaciją atnaujina reguliariai arba kai kyla nauja rizika dėl subjekto respondento.

2.   Valstybės narės užtikrina, kad kriptoturto paslaugų teikėjai atsižvelgtų į 1 dalyje nurodytą informaciją, kad, atsižvelgiant į rizikos lygį, būtų nustatytos tinkamos priemonės, kurių reikia imtis rizikai, susijusiai su subjektu respondentu, sumažinti.

3.   Ne vėliau kaip 2024 m. birželio 30 d. EBI paskelbia gaires, kuriose konkrečiai išdėstomi kriterijai ir elementai, į kuriuos kriptoturto paslaugų teikėjai turi atsižvelgti atlikdami 1 dalyje nurodytą vertinimą ir taikydami 2 dalyje nurodytas rizikos mažinimo priemones, įskaitant būtiniausius veiksmus, kurių kriptoturto paslaugų teikėjai turi imtis, jei subjektas respondentas nėra registruotas ar licencijuotas.“

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai