+1. Pamatnostādnes (EBA/GL/2021/01)
---+1. Atbilstība un ziņošanas prasības
------+1.1. Šo pamatnostādņu statuss
---------+1. Šis dokuments ietver pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu …
---------+2. Pamatnostādnēs izklāstīts EBI viedoklis par atbilstošām uzraudzības praksēm Eiropas Finanšu …
------+1.2. Prasība sniegt ziņojumus
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz …
---------+4. Paziņojumus publicēs EBI tīmekļa vietnē saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. …
---+2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas
------+Priekšmets
---------+5. Šajās pamatnostādnēs saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 403. panta 4. punktā izklāstītajām …
------+Piemērošanas joma
---------+6. Šīs pamatnostādnes piemēro attiecībā uz iestāžu riska darījumiem ar nodrošinājuma emitentiem …
------+Adresāti
---------+7. Šīs pamatnostādnes ir adresētas kompetentajām iestādēm, kas definētas Regulas (ES) Nr. 1093/2010 …
------+Definīcijas
---------+8. Ja nav norādīts citādi, Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Direktīvā 2013/36/ES lietotiem un …
---+3. Īstenošana
------+3.1 Piemērošanas datums
---------+9. Šīs pamatnostādnes piemēro no 2021. gada 28. jūnija.
---+4. Alternatīvās pieejas piemērošanas nosacījumi
------+10. Iestādēm ir jāpaļaujas uz trīspusēju aģentu alternatīvās pieejas izmantošanā tikai tad, ja tās …
------+4.1 Pārvaldības pasākumi
---------+11. Šo pamatnostādņu nolūkā iestādēm saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību ir …
------+4.2 Pārbaude par to, vai trīspusējais aģents ir noteicis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai nepieļautu to limitu pārkāpumus, kurus iestāde noteikusi nodrošinājuma emitenta emitētajiem vērtspapīriem
---------+12. Lai pārbaudītu, vai trīspusējais aģents ir ieviesis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai …
---------+13. Aizsardzības pasākumiem, kas trīspusējam aģentam ir jāievieš, lai nodrošinātu atbilstību …
---------+14. Iestādēm vismaz reizi gadā ir jāsaņem pienācīgs ticamības līmenis rakstiskas deklarācijas veidā …
------+4.3 To limitu noteikšana, pārskatīšana un uzraudzība, kurus iestāde noteikusi trīspusējam aģentam attiecībā uz nodrošinājuma emitenta emitētajiem vērtspapīriem
---------+15. Iestādēm ir jānosaka noteikti limiti katram nodrošinājuma emitentam un, ja to uzskata par …
---------+16. Limiti ir jāizsaka kā visu vērtspapīru vai konkrēta veida vērtspapīra absolūtā summa vai …
---------+17. Lai noteiktu noteiktos limitus, iestādēm ir jāizveido atbilstības profili, pamatojoties uz …
---------+18. Lai noteiktu konkrētu limitu, kas piemērojams vērtspapīru portfelim, ko veic konkrēts …
---------+19. Papildus 17. un 18. punktā minētajiem elementiem iestādēm ir jānosaka limiti, piemērojot …
---------+20. Iestādēm ir jānodrošina, ka pakalpojumu līgumā ir iekļauti apstākļi, kādos noteiktie limiti …
---------+21. Jo īpaši iestādēm ir jābūt tiesīgām pieprasīt pārskatīt noteiktos limitus, pamatojoties uz …
---------+22. Nosakot 20. punktā minētos apstākļus, iestādēm ir jāņem vērā to kopējie riska darījumi ar …
---------+23. Noteikto limitu pārskatīšanai ir jānotiek, mainot konkrētā limita absolūto summu vai konkrēta …
---------+24. Noteikto limitu pārskatīšanai ir jābūt iespējamai visā pakalpojumu līguma darbības laikā, un …
---------+25. Ja iestādes izmanto alternatīvo pieeju, tām ir jāpārbauda, vai sistēmas, ko trīspusējais aģents …
---------+26. Jo īpaši iestādēm ir jāpārbauda, vai trīspusēju aģentu uzraudzības sistēmas ļauj trīspusējam …
---------+27. Iestādēm ir arī jāpārbauda, ka trīspusējais aģents pārvalda nodrošinājuma pārvērtēšanu, mainīgo …
------+4.4 Atbilstības nodrošināšana lielo riska darījumu limitiem, kas noteikti Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā
---------+28. Iestādēm ir jānodrošina, ka alternatīvās pieejas izmantošana neizraisa Regulas (ES) Nr. …
---------+29. Ja ir pārkāpti noteiktie limiti, trīspusējam aģentam nekavējoties ir jādara iestādei zināmi: a) …
---------+30. Iestādes vadības struktūra ir nekavējoties jāinformē par jebkādiem konkrētu vērtspapīru limitu …
---------+31. Neskarot trīspusējo aģentu darbības, lai novērstu jebkādu noteikto limitu pārkāpumu, iestādēm …
------+4.5 Saziņa ar kompetentajām iestādēm
---------+32. Ja iestāde plāno izmantot alternatīvo pieeju ar trīspusēju aģentu, tai ir ex ante jāinformē …
---------+33. Kompetentajai iestādei ir jābūt piekļuvei visai informācijai, ko uzskata par vajadzīgu, lai …
---------+34. Ja iestāde plāno izbeigt līgumu, kas noslēgts ar trīspusēju aģentu, tai pēc iespējas ātrāk ir …
---------+35. Būtiskas bažas par alternatīvās pieejas izmantošanu ir jāpamato vismaz ar kādu no šādiem …
---------+36. Pēc 4.5.1. iedaļā noteiktā paziņojuma saņemšanas kompetentajai iestādei četru nedēļu laikā ir …
---------+37. Iestādēm nav jāizmanto alternatīvā pieeja, kamēr kompetentā iestāde nav pārliecinājusies, ka …
---------+38. Ja iestāde jau izmanto alternatīvo pieeju, un pēc tam kompetentā iestāde informē iestādi, ka …
---------+39. Iestādei ir jāatsāk alternatīvās pieejas izmantošana tikai tad, ja kompetentās iestādes …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
1. Pamatnostādnes (EBA/GL/2021/01)
1. Pamatnostādnes (EBA/GL/2021/01) https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/large-exposures/guidelines-conditions – PDF
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
Saistītie uzdevumi
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|