+4. Alternatīvās pieejas piemērošanas nosacījumi
---+10. Iestādēm ir jāpaļaujas uz trīspusēju aģentu alternatīvās pieejas izmantošanā tikai tad, ja tās …
---+4.1 Pārvaldības pasākumi
------+11. Šo pamatnostādņu nolūkā iestādēm saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību ir …
---+4.2 Pārbaude par to, vai trīspusējais aģents ir noteicis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai nepieļautu to limitu pārkāpumus, kurus iestāde noteikusi nodrošinājuma emitenta emitētajiem vērtspapīriem
------+12. Lai pārbaudītu, vai trīspusējais aģents ir ieviesis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai …
------+13. Aizsardzības pasākumiem, kas trīspusējam aģentam ir jāievieš, lai nodrošinātu atbilstību …
------+14. Iestādēm vismaz reizi gadā ir jāsaņem pienācīgs ticamības līmenis rakstiskas deklarācijas veidā …
---+4.3 To limitu noteikšana, pārskatīšana un uzraudzība, kurus iestāde noteikusi trīspusējam aģentam attiecībā uz nodrošinājuma emitenta emitētajiem vērtspapīriem
------+15. Iestādēm ir jānosaka noteikti limiti katram nodrošinājuma emitentam un, ja to uzskata par …
------+16. Limiti ir jāizsaka kā visu vērtspapīru vai konkrēta veida vērtspapīra absolūtā summa vai …
------+17. Lai noteiktu noteiktos limitus, iestādēm ir jāizveido atbilstības profili, pamatojoties uz …
------+18. Lai noteiktu konkrētu limitu, kas piemērojams vērtspapīru portfelim, ko veic konkrēts …
------+19. Papildus 17. un 18. punktā minētajiem elementiem iestādēm ir jānosaka limiti, piemērojot …
------+20. Iestādēm ir jānodrošina, ka pakalpojumu līgumā ir iekļauti apstākļi, kādos noteiktie limiti …
------+21. Jo īpaši iestādēm ir jābūt tiesīgām pieprasīt pārskatīt noteiktos limitus, pamatojoties uz …
------+22. Nosakot 20. punktā minētos apstākļus, iestādēm ir jāņem vērā to kopējie riska darījumi ar …
------+23. Noteikto limitu pārskatīšanai ir jānotiek, mainot konkrētā limita absolūto summu vai konkrēta …
------+24. Noteikto limitu pārskatīšanai ir jābūt iespējamai visā pakalpojumu līguma darbības laikā, un …
------+25. Ja iestādes izmanto alternatīvo pieeju, tām ir jāpārbauda, vai sistēmas, ko trīspusējais aģents …
------+26. Jo īpaši iestādēm ir jāpārbauda, vai trīspusēju aģentu uzraudzības sistēmas ļauj trīspusējam …
------+27. Iestādēm ir arī jāpārbauda, ka trīspusējais aģents pārvalda nodrošinājuma pārvērtēšanu, mainīgo …
---+4.4 Atbilstības nodrošināšana lielo riska darījumu limitiem, kas noteikti Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā
------+28. Iestādēm ir jānodrošina, ka alternatīvās pieejas izmantošana neizraisa Regulas (ES) Nr. …
------+29. Ja ir pārkāpti noteiktie limiti, trīspusējam aģentam nekavējoties ir jādara iestādei zināmi: a) …
------+30. Iestādes vadības struktūra ir nekavējoties jāinformē par jebkādiem konkrētu vērtspapīru limitu …
------+31. Neskarot trīspusējo aģentu darbības, lai novērstu jebkādu noteikto limitu pārkāpumu, iestādēm …
---+4.5 Saziņa ar kompetentajām iestādēm
------+32. Ja iestāde plāno izmantot alternatīvo pieeju ar trīspusēju aģentu, tai ir ex ante jāinformē …
------+33. Kompetentajai iestādei ir jābūt piekļuvei visai informācijai, ko uzskata par vajadzīgu, lai …
------+34. Ja iestāde plāno izbeigt līgumu, kas noslēgts ar trīspusēju aģentu, tai pēc iespējas ātrāk ir …
------+35. Būtiskas bažas par alternatīvās pieejas izmantošanu ir jāpamato vismaz ar kādu no šādiem …
------+36. Pēc 4.5.1. iedaļā noteiktā paziņojuma saņemšanas kompetentajai iestādei četru nedēļu laikā ir …
------+37. Iestādēm nav jāizmanto alternatīvā pieeja, kamēr kompetentā iestāde nav pārliecinājusies, ka …
------+38. Ja iestāde jau izmanto alternatīvo pieeju, un pēc tam kompetentā iestāde informē iestādi, ka …
------+39. Iestādei ir jāatsāk alternatīvās pieejas izmantošana tikai tad, ja kompetentās iestādes …

4. Alternatīvās pieejas piemērošanas nosacījumi

4. Alternatīvās pieejas piemērošanas nosacījumi

1. Pārskats

,
10. Iestādēm ir jāpaļaujas uz trīspusēju aģentu alternatīvās pieejas izmantošanā tikai tad, ja tās …

Iestādēm ir jāpaļaujas uz trīspusēju aģentu alternatīvās pieejas izmantošanā tikai tad, ja tās ir izrādījušas pienācīgu rūpību, lai pārbaudītu, ka trīspusējais aģents atbilst šajās pamatnostādnēs paredzētajiem nosacījumiem.

5 ATTIECĪBĀ UZ “TRĪSPUSĒJIEM REPO DARĪJUMIEM”, KĀ NOTEIKTS KPR 403. PANTA 3. PUNKTĀ
4.1 Pārvaldības pasākumi

4.1 Pārvaldības pasākumi
4.2 Pārbaude par to, vai trīspusējais aģents ir noteicis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai nepieļautu to limitu pārkāpumus, kurus iestāde noteikusi nodrošinājuma emitenta emitētajiem vērtspapīriem

4.2.1 Pakalpojumu līgumā iekļaujamo elementu minimums
4.3 To limitu noteikšana, pārskatīšana un uzraudzība, kurus iestāde noteikusi trīspusējam aģentam attiecībā uz nodrošinājuma emitenta emitētajiem vērtspapīriem

7 ATTIECĪBĀ UZ “TRĪSPUSĒJIEM REPO DARĪJUMIEM”, KĀ NOTEIKTS KPR 403. PANTA 3. PUNKTĀ

4.3.1 Konkrētu noteikto limitu noteikšana
4.4 Atbilstības nodrošināšana lielo riska darījumu limitiem, kas noteikti Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā

4.4 Atbilstības nodrošināšana lielo riska darījumu limitiem, kas noteikti Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā
4.5 Saziņa ar kompetentajām iestādēm

4.5.1 Paziņojums par nodomu izmantot alternatīvo pieeju

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/