4.4 Atbilstības nodrošināšana lielo riska darījumu limitiem, kas noteikti Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā

Iestādēm ir jānodrošina, ka alternatīvās pieejas izmantošana neizraisa Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto lielo riska darījumu limitu pārkāpumu.

Ja ir pārkāpti noteiktie limiti, trīspusējam aģentam nekavējoties ir jādara iestādei zināmi:

• a) tā nodrošinājuma emitenta nosaukums, saistībā ar kuru pārkāpums ir noticis;
• b) vērtspapīru, kas saņemti kā nodrošinājums, starptautiskais identifikācijas numurs ( ISIN ) vai drošības kods;

9 ATTIECĪBĀ UZ “TRĪSPUSĒJIEM REPO DARĪJUMIEM”, KĀ NOTEIKTS KPR 403. PANTA 3. PUNKTĀ

• c) saņemtā nodrošinājuma tirgus vērtība;
• d) pārkāpuma izdarīšanas datums;
• e) trīspusējā aģenta veiktās korektīvās darbības; un
• f) laikposms, kurā pārkāpums ir novērsts vai ir paredzams, ka tas tiks novērsts.

Iestādes vadības struktūra ir nekavējoties jāinformē par jebkādiem konkrētu vērtspapīru limitu pārkāpumiem, ko izdarījis nodrošinājuma emitents, un par to iespējamo ietekmi uz atbilstību Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem lielo riska darījumu limitiem attiecībā uz to pašu nodrošinājuma emitentu.

Neskarot trīspusējo aģentu darbības, lai novērstu jebkādu noteikto limitu pārkāpumu, iestādēm ir jābūt arī pienācīgiem rīcības plāniem, lai novērstu noteikto limitu pārkāpumus nolūkā nodrošināt, ka Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktais lielo riska darījumu limits attiecībā uz konkrētu nodrošinājuma emitentu vienmēr tiek ievērots.