4.2 Pārbaude par to, vai trīspusējais aģents ir noteicis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai nepieļautu to limitu pārkāpumus, kurus iestāde noteikusi nodrošinājuma emitenta emitētajiem vērtspapīriem

Lai pārbaudītu, vai trīspusējais aģents ir ieviesis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai nepieļautu noteikto limitu pārkāpumus, un neskarot citus šo pamatnostādņu noteikumus, iestādēm ir jānodrošina, ka pakalpojumu līgumā ir noteikti vismaz šādi elementi:

• a. skaidrs apraksts par pakalpojumiem, ko trīspusējs aģents sniedz attiecībā uz nodrošinājuma pārvaldību, tostarp vērtspapīru piegādi;
• b. limiti, ko iestāde noteikusi un ko piemēro vērtspapīru portfelim attiecībā uz konkrētu nodrošinājuma emitentu, kā arī to pārskatīšanas nosacījumi un pārskatīšanas biežums;
• c. paziņojums, kas apstiprina, ka trīspusējais aģents ir ieviesis atbilstošus aizsardzības pasākumus saskaņā ar 13. punktu, lai nodrošinātu atbilstību noteiktajiem limitiem;
• d. trīspusējo aģentu uzraudzības sistēmas, tostarp trīspusējo aģentu paziņojumi par visām izmaiņām, kas var būtiski ietekmēt tā spēju efektīvi pildīt savas funkcijas saskaņā ar pakalpojumu līgumu un attiecīgā gadījumā saskaņā ar piemērojamajiem tiesību aktiem un regulatīvajām prasībām;
• e. trīspusējo aģentu pienākums vismaz reizi nedēļā iesniegt iestādei ziņojumus par trīspusējo aģentu iestādes vārdā saņemtā un/vai pārvaldītā nodrošinājuma apjomu un sastāvu;
• f. trīspusējo aģentu pienākums nekavējoties ziņot iestādei, ja ir pārkāpti noteiktie limiti;

6 ATTIECĪBĀ UZ “TRĪSPUSĒJIEM REPO DARĪJUMIEM”, KĀ NOTEIKTS KPR 403. PANTA 3. PUNKTĀ

• g. iestādes vai likumīgas trešās personas (tostarp obligātā revidenta, kompetentās iestādes vai to ieceltu trešo personu) tiesības pārbaudīt, vai trīspusējais aģents ir ieviesis aizsardzības pasākumus saskaņā ar pamatnostādņu 13. punktu;
• h. saziņas kanāli, kas jāizmanto starp iestādi un trīspusējo aģentu līguma izpildes laikā.

4.2.2 Aizsardzības pasākumi, kas jāievieš trīspusējam aģentam, lai nodrošinātu atbilstību noteiktajiem limitiem

Aizsardzības pasākumiem, kas trīspusējam aģentam ir jāievieš, lai nodrošinātu atbilstību noteiktajiem limitiem, ir jāietver šādi elementi:

• a. Trīspusēja nodrošinājuma pārvaldība tiek veikta tikai saskaņā ar pienācīgi parakstītu pakalpojumu līgumu;
• b. Trīspusējie aģenti ir izveidojuši kontroles vidi, kas nodrošina, ka katram paziņojumam par noteiktajiem limitiem iestāde ir pienācīgi apstiprinājusi šos limitus un ka tie tiek ievadīti un apstrādāti precīzi, savlaicīgi un tikai vienu reizi nodrošinājuma pārvaldības sistēmā;
• c. Trīspusējie aģenti ir izveidojuši kontroles vidi, kas nodrošina, ka nodrošinājums tiek aizsargāts, tiek aktīvi uzraudzīts un cenas vērtības savlaicīgi tiek pienācīgi reģistrētas;
• d. Trīspusējie aģenti ir izveidojuši kontroles vidi, kas nodrošina, ka savlaicīgi tiek atklāts( -
• i) iespējamais( - ie) noteikto limitu pārkāpums( - i);
• e. Piešķirot nodrošinājuma vērtspapīrus riska darījuma segšanai, trīspusēju aģentu sistēmas nodrošina, ka to tirgus vērtība nepārkāpj nevienu no noteiktajiem limitiem un/vai izņēmumiem. Ja operacionālu problēmu dēļ iestādes noteiktie pārskatītie limiti netiek piemēroti, trīspusējam aģentam par to laikus ir jāinformē iestāde;
• f. Trīspusējiem aģentiem līgumā ir jānosaka pienākums ievērot noteiktos limitus un nodrošināt, ka nodrošinājuma emitentu un vērtspapīru atbilstības profilus, kā minēts 4.3.1. iedaļā, var pārbaudīt, pamatojoties uz informāciju, ko iestāde un nodrošinājuma sniedzējs sniedz saskaņā ar pakalpojumu līgumu.

Iestādēm vismaz reizi gadā ir jāsaņem pienācīgs ticamības līmenis rakstiskas deklarācijas veidā par to, ka trīspusējais aģents ievēro aizsardzības pasākumus, kas ieviesti saskaņā ar pakalpojumu līgumu.