4.5 Saziņa ar kompetentajām iestādēm

Ja iestāde plāno izmantot alternatīvo pieeju ar trīspusēju aģentu, tai ir ex ante jāinformē kompetentā iestāde. Paziņojumā ir jāietver vismaz šādi elementi:

• a. apstiprinājums par savu nodomu izmantot alternatīvo pieeju;
• b. pakalpojumu līguma galveno elementu apraksts;
• c. tā( - o) trīspusējā( - o) aģenta( - u) identifikācija, kuru( - us) tā plāno izmantot;
• d. iestādes vadības struktūras apstiprināta deklarācija, ka alternatīvās pieejas izmantošana atbilst šo pamatnostādņu prasībām.

Kompetentajai iestādei ir jābūt piekļuvei visai informācijai, ko uzskata par vajadzīgu, lai pārbaudītu iestādes atbilstību šo pamatnostādņu prasībām. Kompetentajai iestādei ir jābūt iespējai vajadzības gadījumā pieprasīt papildu informāciju.

Ja iestāde plāno izbeigt līgumu, kas noslēgts ar trīspusēju aģentu, tai pēc iespējas ātrāk ir jāinformē kompetentā iestāde.

4.5.2 Kompetento iestāžu paustās būtiskās bažas

Būtiskas bažas par alternatīvās pieejas izmantošanu ir jāpamato vismaz ar kādu no šādiem iemesliem:

10 ATTIECĪBĀ UZ “TRĪSPUSĒJIEM REPO DARĪJUMIEM”, KĀ NOTEIKTS KPR 403. PANTA 3. PUNKTĀ

Būtiskas bažas attiecībā uz iestādi

• a) alternatīvās pieejas izmantošana izraisa vai, iespējams, izraisīs Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto lielo riska darījumu limitu pārkāpšanu;
• b) iestāde nepilda savas ziņošanas prasības saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 394. un 430. pantu;
• c) alternatīvā pieeja nav integrēta vai ir tikai daļēji integrēta iestādes riska pārvaldības sistēmā;
• d) attiecīgie konstatējumi, kas gūti pārbaudēs uz vietas, iekšējās un ārējās revīzijās vai citos uzraudzības novērtējumos, liecina par nepietiekamām iekšējām procedūrām, lai pārvaldītu un/vai uzraudzītu alternatīvās pieejas izmantošanu saskaņā ar šīm pamatnostādnēm.

Būtiskas bažas saistībā ar pakalpojumu līgumu

• e) pakalpojumu līgumā iekļautie noteikumi nenodrošina atbilstību piemērojamajiem tiesību aktiem un normatīvajām prasībām, tostarp šīm pamatnostādnēm. Proti:
• i. pakalpojumu līguma noteikumi par norādīto limitu pārskatīšanu liegtu iestādei pieprasīt savlaicīgu izmaiņu īstenošanu, lai novērstu Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto lielo riska darījumu limitu pārkāpšanu.
• ii. iestādei vai likumīgai trešai personai nav tiesību revidēt pakalpojumus, ko saskaņā ar pakalpojumu līgumu sniedz trīspusējais aģents, lai pārliecinātos, ka trīspusējais aģents ir ieviesis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai nepieļautu iestādes noteikto limitu pārkāpumus, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 403. panta 3. punkta
• b) apakšpunktā;

Būtiskas bažas attiecībā uz trīspusējo aģentu

• f) trīspusējais aģents ir regulēta sabiedrība, un tās kompetentā iestāde pēc tam atsauc tā atļauju;
• g) ir pierādījumi, ka trīspusējais aģents nav ievērojis prasības savlaicīgi ieviest noteikto limitu pārskatīšanu saskaņā ar pakalpojumu līguma noteikumiem vai nav ievērojis iestādes pieprasījumus izslēgt noteiktus nodrošinājuma veidus vai nodrošinājuma emitentus; vai tās uzraudzības sistēmas nenodrošina precīzu un savlaicīgu noteikto limitu pārvaldību.

4.5.3 Procedūra būtisku bažu novēršanai

Pēc 4.5.1. iedaļā noteiktā paziņojuma saņemšanas kompetentajai iestādei četru nedēļu laikā ir jāinformē iestāde, ja tai ir būtiskas bažas par alternatīvās pieejas izmantošanu, un šādā gadījumā tai ir jānorāda savs pamatojums. Ja nav būtisku bažu, turpmāka saziņa par minēto paziņojumu nav nepieciešama. 11 ATTIECĪBĀ UZ “TRĪSPUSĒJIEM REPO DARĪJUMIEM”, KĀ NOTEIKTS KPR 403. PANTA 3. PUNKTĀ

Iestādēm nav jāizmanto alternatīvā pieeja, kamēr kompetentā iestāde nav pārliecinājusies, ka iestāde ir apmierinoši risinājusi jebkādas būtiskas bažas.

Ja iestāde jau izmanto alternatīvo pieeju, un pēc tam kompetentā iestāde informē iestādi, ka tai ir būtiskas bažas par tās izmantošanu, iestādei ir jāpārtrauc izmantot alternatīvo pieeju un šajā nolūkā jāsniedz kompetentajai iestādei pierādījumi.

Iestādei ir jāatsāk alternatīvās pieejas izmantošana tikai tad, ja kompetentās iestādes noteiktajā termiņā tā ir apmierinoši risinājusi būtiskās bažas un sniegusi kompetentajai iestādei attiecīgus pierādījumus.

12