+35. Būtiskas bažas par alternatīvās pieejas izmantošanu ir jāpamato vismaz ar kādu no šādiem …
|
35. Būtiskas bažas par alternatīvās pieejas izmantošanu ir jāpamato vismaz ar kādu no šādiem …
Būtiskas bažas par alternatīvās pieejas izmantošanu ir jāpamato vismaz ar kādu no šādiem iemesliem: 10 ATTIECĪBĀ UZ “TRĪSPUSĒJIEM REPO DARĪJUMIEM”, KĀ NOTEIKTS KPR 403. PANTA 3. PUNKTĀ Būtiskas bažas attiecībā uz iestādi - a) alternatīvās pieejas izmantošana izraisa vai, iespējams, izraisīs Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto lielo riska darījumu limitu pārkāpšanu;
- b) iestāde nepilda savas ziņošanas prasības saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 394. un 430. pantu;
- c) alternatīvā pieeja nav integrēta vai ir tikai daļēji integrēta iestādes riska pārvaldības sistēmā;
- d) attiecīgie konstatējumi, kas gūti pārbaudēs uz vietas, iekšējās un ārējās revīzijās vai citos uzraudzības novērtējumos, liecina par nepietiekamām iekšējām procedūrām, lai pārvaldītu un/vai uzraudzītu alternatīvās pieejas izmantošanu saskaņā ar šīm pamatnostādnēm.
Būtiskas bažas saistībā ar pakalpojumu līgumu - e) pakalpojumu līgumā iekļautie noteikumi nenodrošina atbilstību piemērojamajiem tiesību aktiem un normatīvajām prasībām, tostarp šīm pamatnostādnēm. Proti:
- i. pakalpojumu līguma noteikumi par norādīto limitu pārskatīšanu liegtu iestādei pieprasīt savlaicīgu izmaiņu īstenošanu, lai novērstu Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto lielo riska darījumu limitu pārkāpšanu.
- ii. iestādei vai likumīgai trešai personai nav tiesību revidēt pakalpojumus, ko saskaņā ar pakalpojumu līgumu sniedz trīspusējais aģents, lai pārliecinātos, ka trīspusējais aģents ir ieviesis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai nepieļautu iestādes noteikto limitu pārkāpumus, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 403. panta 3. punkta
- b) apakšpunktā;
Būtiskas bažas attiecībā uz trīspusējo aģentu - f) trīspusējais aģents ir regulēta sabiedrība, un tās kompetentā iestāde pēc tam atsauc tā atļauju;
- g) ir pierādījumi, ka trīspusējais aģents nav ievērojis prasības savlaicīgi ieviest noteikto limitu pārskatīšanu saskaņā ar pakalpojumu līguma noteikumiem vai nav ievērojis iestādes pieprasījumus izslēgt noteiktus nodrošinājuma veidus vai nodrošinājuma emitentus; vai tās uzraudzības sistēmas nenodrošina precīzu un savlaicīgu noteikto limitu pārvaldību.
4.5.3 Procedūra būtisku bažu novēršanai
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|