1. Fir-rigward ta’ klijenti li huma soġġetti għal sanzjonijiet finanzjarji tan-N U jew li huma kkontrollati minn persuni fiżiċi jew ġuridiċi jew entitajiet soġġetti għal sanzjonijiet finanzjarji tan-NU, jew li fihom persuni fiżiċi jew ġuridiċi jew entitajiet li huma soġġetti għal sanzjonijiet finanzjarji tan-NU għandhom aktar minn 50 % tad-drittijiet proprjetarji jew interess maġġoritarju, kemm individwalment kif ukoll kollettivament, l-entitajiet marbutin b’obbligu għandhom iżommu rekords ta’:
|
(a)
|
il-fondi jew assi oħra li jimmaniġġaw għall-klijent fil-mument meta s-sanzjonijiet finanzjarji tan-NU jsiru pubbliċi;
|
|
(b)
|
it-tranżazzjonijiet li jipprova jagħmel il-klijent;
|
|
(c)
|
it-tranżazzjonijiet imwettqa għall-klijent.
|