1. Pokiaľ ide o klientov, na ktorých sa vzťahujú finančné sankcie OSN alebo ktorí sú kontrolovaní fyzickými alebo právnickými osobami alebo subjektmi, na ktoré sa vzťahujú finančné sankcie OSN, alebo v ktorých majú fyzické alebo právnické osoby alebo subjekty, na ktoré sa vzťahujú finančné sankcie OSN, viac ako 50 % vlastníckych práv k subjektu alebo väčšinový podiel v ňom, či už individuálne, alebo kolektívne, povinné subjekty vedú záznamy o:
|
a)
|
finančných prostriedkoch alebo iných aktívach, ktoré spravujú pre klienta v čase zverejnenia finančných sankcií OSN;
|
|
b)
|
transakciách, o ktoré sa klient pokúsil;
|
|
c)
|
transakciách vykonaných pre klienta.
|