|
+Artykuł 19 Uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających |
Artykuł 19 Uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniającychArtykuł 19 Uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających Państwa członkowskie zapewniają, aby właściwe organy posiadały wszelkie uprawnienia w zakresie gromadzenia informacji oraz uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających niezbędne do wykonywania ich funkcji, w tym:
a)
uprawnienie do żądania informacji od następujących osób fizycznych lub prawnych:
(i)
firm inwestycyjnych mających siedzibę w danym państwie członkowskim;
(ii)
inwestycyjnych spółek holdingowych mających siedzibę w danym państwie członkowskim;
(iii)
finansowych spółek holdingowych o działalności mieszanej mających siedzibę w danym państwie członkowskim;
(iv)
holdingów mieszanych mających siedzibę w danym państwie członkowskim;
(v)
osób należących do podmiotów, o których mowa w ppkt (i)–(iv);
(vi)
osób trzecich, którym podmioty, o których mowa w ppkt (i)–(iv), zleciły funkcje operacyjne lub działalność operacyjną na zasadzie outsourcingu;
b)
uprawnienie do prowadzenia wszelkich niezbędnych postępowań wyjaśniających dotyczących wszelkich osób, o których mowa w lit. a), mających siedzibę lub znajdujących się w danym państwie członkowskim, w tym prawo do:
(i)
żądania przedłożenia dokumentów przez osoby, o których mowa w lit. a);
(ii)
badania ksiąg i dokumentacji osób, o których mowa w lit. a), oraz sporządzania kopii lub wyciągów z tych ksiąg i tej dokumentacji;
(iii)
uzyskiwania wyjaśnień w formie pisemnej lub ustnej od osób, o których mowa w lit. a), lub od ich przedstawicieli lub osób przez nie zatrudnionych;
(iv)
przesłuchiwania wszelkich innych odpowiednich osób do celów gromadzenia informacji związanych z przedmiotem postępowania wyjaśniających;
c)
uprawnienie do prowadzenia wszelkich niezbędnych inspekcji w lokalach osób prawnych, o których mowa w lit. a), oraz wszelkich innych przedsiębiorstw objętych nadzorem nad zgodnością z grupowym testem kapitałowym, w przypadku gdy właściwy organ jest organem sprawującym nadzór nad grupą, z zastrzeżeniem uprzedniego powiadomienia innych właściwych organów, których to dotyczy. 1. Przegląd
1.1 Odwołania1.2 Zidentyfikowane wymagania1.3 Powiązane normy2. Zidentyfikowane wymagania
3. Powiązane normy
|