Artykuł 35 Środki nadzorcze stosowane przez ESMA

a)

zawiesza lub cofa zezwolenie udzielone dostawcy ratingów ESG lub uznanie go;

b)

tymczasowo zakazuje dostawcy ratingów ESG publikowania lub rozpowszechniania ratingów ESG do czasu zaprzestania naruszenia;

c)

zobowiązuje dostawcę ratingów ESG do zaprzestania naruszenia;

d)

nakłada kary pieniężne zgodnie z art. 36;

e)

wydaje publiczne ogłoszenia.

a)

który nie spełnia wymogów art. 4 lub jeżeli ESMA zawiesił lub cofnął zezwolenie lub uznanie dostawcy ratingów ESG, o którym mowa w tym artykule,

b)

który nie spełnia warunków korzystania z wyłączenia określonego w art. 2 ust. 2.

a)

czas trwania i częstotliwość naruszenia;

b)

kwestię, czy naruszenie doprowadziło do przestępstwa finansowego bądź też ułatwiło przestępstwo finansowe lub w inny sposób jest z nim związane;

c)

kwestię, czy naruszenie jest wynikiem działania umyślnego lub zaniedbania;

d)

stopień odpowiedzialności osoby odpowiedzialnej za naruszenie;

e)

kondycję finansową dostawcy ratingów ESG, na podstawie jego łącznych rocznych przychodów netto ze sprzedaży;

f)

wpływ naruszenia na interesy inwestorów i na innych użytkowników ratingów ESG;

g)

skalę zysków osiągniętych i strat unikniętych przez dostawcę ratingów ESG lub strat poniesionych przez osoby trzecie w wyniku naruszenia, o ile takie zyski i straty można ustalić;

h)

zakres współpracy dostawcy ratingów ESG z ESMA, bez uszczerbku dla potrzeby zapewnienia wyrównania zysków osiągniętych lub strat unikniętych przez tego dostawcę ratingów ESG w związku z naruszeniem;

i)

poprzednie naruszenia popełnione przez dostawcę ratingów ESG;

j)

środki zastosowane po popełnieniu naruszenia przez dostawcę ratingów ESG w celu zapobieżenia powtórnemu naruszeniu.

a)

informację o prawie odwołania się od decyzji przysługującym dostawcy ratingów ESG;

b)

w stosownych przypadkach informację potwierdzającą złożenie odwołania oraz wyjaśnienie, że takie odwołanie nie ma skutku zawieszającego;

c)

informację o możliwości zawieszenia stosowania zaskarżonej decyzji przez ESMA zgodnie z art. 60 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010.