Článok 35 Opatrenia v oblasti dohľadu orgánu ESMA

a)

pozastavenie alebo odňatie povolenia alebo uznania poskytovateľa ratingov ESG;

b)

dočasný zákaz pre poskytovateľa ratingov ESG zverejňovať alebo distribuovať ratingy ESG až do ukončenia porušovania;

c)

požiadanie poskytovateľa ratingov ESG o ukončenie porušovania;

d)

uloženie pokút podľa článku 36;

e)

vydanie verejných oznamov.

a)

bez toho, aby dodržiaval článok 4, alebo ak orgán ESMA pozastavil alebo odňal povolenie alebo uznanie poskytovateľovi ratingov ESG podľa uvedeného článku;

b)

bez splnenia podmienok na uplatnenie akéhokoľvek vylúčenia stanoveného v článku 2 ods. 2.

a)

trvanie a frekvencia výskytu porušenia;

b)

či porušenie spôsobilo finančnú trestnú činnosť alebo ju uľahčilo, alebo k nej inak prispelo;

c)

či k porušeniu došlo úmyselne alebo z nedbanlivosti;

d)

stupeň zodpovednosti osoby zodpovednej za porušenie;

e)

finančná sila poskytovateľa ratingov ESG na základe jeho celkového ročného čistého obratu;

f)

vplyv porušenia na záujmy investorov a na iných používateľov ratingov ESG;

g)

význam ziskov, ktoré poskytovateľ ratingov ESG dosiahol, alebo strát, ktorým sa vyhol, alebo strát tretích strán vyplývajúcich z porušenia, pokiaľ takéto zisky a straty možno určiť;

h)

úroveň spolupráce poskytovateľa ratingov ESG s orgánom ESMA bez toho, aby bola dotknutá potreba zaistiť navrátenie ziskov, ktoré tento poskytovateľ ratingov ESG dosiahol, alebo strát, ktorým sa vyhol v dôsledku porušenia;

i)

akékoľvek predchádzajúce porušenia zo strany poskytovateľa ratingov ESG;

j)

opatrenia prijaté po porušení zo strany poskytovateľa ratingov ESG, aby sa zabránilo jeho opakovaniu.

a)

vyhlásenie, v ktorom sa potvrdzuje právo poskytovateľa ratingov ESG odvolať sa proti rozhodnutiu;

b)

v relevantných prípadoch vyhlásenie, v ktorom sa potvrdzuje podanie odvolania a v ktorom sa uvádza, že takéto odvolanie nemá odkladný účinok;

c)

vyhlásenie, v ktorom sa uvádza, že orgán ESMA má možnosť pozastaviť uplatňovanie napadnutého rozhodnutia v súlade s článkom 60 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.