Artikel 35 Toezichtmaatregelen van de ESMA

a)

de vergunning of erkenning van de ESG-ratingaanbieder opschorten of intrekken;

b)

de ESG-ratingaanbieder tijdelijk verbieden ESG-ratings te publiceren of te verspreiden totdat de inbreuk is beëindigd;

c)

de ESG-ratingaanbieder verplichten een einde te maken aan de inbreuk;

d)

geldboeten opleggen op grond van artikel 36;

e)

openbare aankondigingen doen.

a)

zonder te voldoen aan artikel 4, of wanneer de ESMA de in dat artikel bedoelde vergunning of erkenning van de ESG-ratingaanbieder heeft opgeschort of ingetrokken;

b)

zonder te voldoen aan de voorwaarden om in aanmerking te komen voor een uitsluiting als bedoeld in artikel 2, lid 2.

a)

de duur en frequentie van de inbreuk;

b)

de vraag of een financieel misdrijf werd gepleegd of gefaciliteerd, dan wel anderszins aan de inbreuk is toe te schrijven;

c)

de vraag of de inbreuk opzettelijk of uit onachtzaamheid is gepleegd;

d)

de mate van verantwoordelijkheid van de persoon die voor de inbreuk verantwoordelijk is;

e)

de financiële draagkracht van de ESG-ratingaanbieder, zoals blijkt uit zijn totale nettojaaromzet;

f)

de gevolgen van de inbreuk voor de belangen van beleggers en andere gebruikers van ESG-ratings;

g)

het belang van de door de ESG-ratingaanbieder behaalde winsten en vermeden verliezen of de uit de inbreuk voortvloeiende verliezen voor derden, voor zover deze winsten en verliezen kunnen worden bepaald;

h)

de mate waarin de ESG-ratingaanbieder met de ESMA samenwerkt, onverminderd de noodzaak om te zorgen voor de terugbetaling van de door die ESG-ratingaanbieder als gevolg van de inbreuk behaalde winsten of vermeden verliezen;

i)

eerdere inbreuken door de ESG-ratingaanbieder;

j)

maatregelen die de ESG-ratingaanbieder na de inbreuk heeft genomen om herhaling ervan te voorkomen.

a)

een verklaring waarin het recht van de ESG-ratingaanbieder om tegen het besluit bezwaar te maken, wordt bevestigd;

b)

indien van toepassing, een verklaring dat bezwaar is gemaakt en dat dit bezwaar geen schorsende werking heeft;

c)

een verklaring waarin wordt gesteld dat de ESMA de toepassing van het bestreden besluit kan opschorten overeenkomstig artikel 60, lid 3, van Verordening (EU) nr. 1095/2010.