Člen 35 Nadzorni ukrepi ESMA

(a)

začasno odvzame ali odvzame dovoljenje ali priznanje ponudniku ocen ESG;

(b)

ponudniku ocen ESG začasno prepove objavo ali razpošiljanje ocen ESG, dokler kršitev ni odpravljena;

(c)

zahteva, da ponudnik ocen ESG odpravi kršitev;

(d)

naloži globe na podlagi člena 36;

(e)

izda javna obvestila.

(a)

če ne izpolnjuje člena 4 ali kadar je ESMA začasno odvzel ali odvzel dovoljenje ali priznanje ponudnika ocen ESG iz navedenega člena;

(b)

če ne izpolnjuje pogojev za izključitve iz člena 2(2).

(a)

trajanje in pogostost kršitve;

(b)

ali je bilo zaradi kršitve storjeno ali omogočeno finančno kaznivo dejanje oziroma je kršitev kako drugače prispevala k finančnemu kaznivemu dejanju;

(c)

ali je bila kršitev namerna ali je do nje prišlo iz malomarnosti;

(d)

stopnja odgovornosti osebe, odgovorne za kršitev;

(e)

finančna moč ponudnika ocen ESG glede na njegov skupni letni čisti prihodek;

(f)

učinek kršitve na interese malih vlagateljev in druge uporabnike ocen ESG;

(g)

pomembnost pridobljenega dobička in preprečenih izgub za ponudnika ocen ESG ali izgub za tretje osebe, ki so posledica kršitve, kolikor je take dobičke in izgube mogoče določiti;

(h)

raven sodelovanja ponudnika ocen ESG z ESMA, brez poseganja v potrebo, da se zagotovi povrnitev pridobljenega dobička ali preprečenih izgub s strani tega ponudnika ocen ESG zaradi kršitve;

(i)

vse predhodne kršitve ponudnika ocen ESG;

(j)

ukrepi, ki jih je ponudnik ocen ESG sprejel po kršitvi za preprečitev njene ponovitve.

(a)

izjavo, ki potrjuje pravico ponudnika ocen ESG, da se pritoži na odločitev;

(b)

kadar je ustrezno, izjavo, ki potrjuje, da je bila pritožba vložena, z navedbo, da taka pritožba nima odložilnega učinka;

(c)

izjavo, da lahko ESMA odloži izvajanje izpodbijane odločitve v skladu s členom 60(3) Uredbe (EU) št. 1095/2010.