+Tytuł 5 Ocena zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli stosowanych w całej firmie
---+5.1 Uwagi ogólne
------+97. Właściwe organy powinny ocenić, czy mechanizmy zarządzania wewnętrznego danej firmy …
------+98. W przypadku SREP ocena zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli stosowanych w firmie …
------+99. Ocena zarządzania wewnętrznego powinna być wykorzystywana w konkretnej ocenie zarządzania …
------+100. Zgodnie z wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego ocena ram zarządzania …
------+101. Aby zapewnić spójną ochronę inwestorów w całym sektorze usług finansowych, właściwe organy …
------+102. Właściwe organy powinny uwzględniać zasadę proporcjonalności, aby upewnić się, czy mechanizmy …
------+103. Na potrzeby punktu powyżej oraz uwzględniając różnorodność modeli biznesowych, w ramach …
------+104. Do oceny zarządzania wewnętrznego, zgodnie z wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania …
------+105. W celu właściwego stosowania SREP w przypadku firm inwestycyjnych zaklasyfikowanych, zgodnie z …
------+106. W przypadku firm inwestycyjnych, które spełniają warunki do zakwalifikowania się jako małe i …
---+5.2 Ogólne ramy zarządzania wewnętrznego
------+107. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna ustanawia solidne ramy i mechanizmy …
------+108. Właściwe organy powinny ocenić, czy ogólne ramy zarządzania firmy inwestycyjnej obejmują …
------+109. Do celów proporcjonalności oraz w przypadku firm inwestycyjnych kategorii 3 właściwe organy …
---+5.3 Struktura i funkcjonowanie organu zarządzającego
------+110. Zgodnie z art. 26 i 28 dyrektywy (UE) 2019/2034, a także wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania …
------+111. Do celów proporcjonalności oraz w przypadku firm inwestycyjnych kategorii 3 właściwe organy …
---+5.4 Polityka i praktyki w zakresie wynagrodzeń
------+112. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna posiada politykę i praktyki w zakresie …
------+113. Właściwe organy powinny ocenić co najmniej, czy: a. polityka wynagrodzeń w przypadku …
------+114. Stosując zasadę proporcjonalności, właściwe organy powinny wziąć pod uwagę kryteria określone …
---+5.5 Ramy i funkcja kontroli wewnętrznej
------+115. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna posiada ramy kontroli wewnętrznej …
------+116. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna posiada skuteczną i stałą wewnętrzną …
------+117. Właściwe organy powinny ocenić, czy komórka firmy inwestycyjnej ds. zapewniania zgodności z …
---+5.6 Ramy zarządzania ryzykiem
------+118. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna ustanowiła odpowiednie ramy i procesy …
------+119. Oceniając ramy zarządzania ryzykiem, właściwe organy powinny uwzględnić zakres, w jakim …
------+120. Dokonując przeglądu strategii w zakresie ryzyka, apetytu na ryzyko i ram zarządzania ryzykiem …
------+121. Właściwe organy powinny ocenić, czy firmy inwestycyjne, które nie są małymi i niepowiązanymi …
------+122. W przypadku gdy firmy inwestycyjne, które spełniają warunki do zakwalifikowania się jako małe …
------+123. Wyniki tych ocen powinny być uwzględniane przy obliczaniu dodatkowych wymogów w zakresie …
------+124. Weryfikując prawidłowość ICARAP, właściwe organy powinny ocenić, w stosownych przypadkach …
------+125. Weryfikując skuteczność ICARAP, właściwe organy powinny ocenić, w s tosownych przypadkach …
------+126. Właściwe organy powinny ocenić adekwatność uwzględnienia w ICARAP modelu biznesowego , linii …
------+127. Właściwe organy powinny ocenić, czy firmy inwestycyjne dokonują wszechstronnej oceny ryzyka …
------+128. Właściwe organy powinny ocenić, czy firmy inwestycyjne prowadzące działalność, o której mowa w …
------+129. Właściwe organy powinny dokonać przeglądu ocen firm inwestycyjnych dotyczących cyklicznych …
------+130. W przypadku firm inwestycyjnych prowadzących działalność, o której mowa w sekcji A pkt 3 lub 6 …
------+131. Oceniając testy warunków skrajnych i analizy wrażliwości oraz ich wyniki w przypadku grup …
------+132. Jeśli właściwe organy stwierdzą niedociągnięcia w projekcie oceny cyklicznych wahań …
---+5.7 Ryzyko prania pieniędzy lub fin ansowania terroryzmu i obawy ostrożnościowe
------+133. Analizując ramy zarządzania wewnętrznego i kontroli w całej firmie inwestycyjnej, właściwe …
------+134. Właściwe organy powinny ocenić, czy ogólne ramy zarządzania firmy inwestycyjnej obejmują …
------+135. Zgodnie z wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego oraz wytycznymi ESMA i EUNB w …
------+136. Do celów proporcjonalności, jeżeli niższe ryzyko związane z praniem pieniędzy i finansowaniem …
---+5.8 Technologie informacyjno - komunikacyjne
------+137. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna posiada solidne, skuteczne i wiarygodne …
------+138. W szc zególności właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna jest w stanie …
------+139. Właściwe organy powinny ocenić, czy systemy informacyjne skutecznie wspierają działalność …
---+5.9 Plany awaryjne i plany ciągłości działania
------+140. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna ustanowiła skuteczne zarządzanie …
------+141. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna: a. wprowadziła i przetestowała plany …
---+5.10 Stosowanie Wytycznych na poziomie skonsolidowanym i konsekwencje dla podmiotów grupy
------+142. Na poziomie skonsolidowanym, oprócz elementów omówionych w powyższych punktach, właściwe …
------+143. Przeprowadzając ocenę zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli stosowanych w całej …
---+5.11 Podsumowanie ustaleń i punktacja
------+144. W wyniku powyższych ocen właściwe organy powinny sformułować pogląd na temat odpowiedniości …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Tytuł 5 Ocena zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli stosowanych w całej firmie
Tytuł 5 Ocena zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli stosowanych w całej firmie
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|