Articolul 3 Relații de control și dependențe economice combinate

(1)   Trei sau mai multe persoane fizice sau juridice constituie un singur risc în cazul în care două sau mai multe dintre aceste persoane constituie un singur risc pe baza controlului în conformitate cu articolul 1 (grup bazat pe control) și una sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legate de una sau mai multe persoane care fac parte din grupul bazat pe control prin dependență economică în conformitate cu articolul 2.

(2)   În cazul în care persoana care este legată prin dependență economică, astfel cum se menționează la alineatul (1), face parte dintr-un alt grup de clienți aflați în legătură, toate persoanele, indiferent că sunt controlate de respectiva persoană dependentă din punct de vedere economic ori că sunt ele însele dependente din punct de vedere economic de persoana respectivă, constituie, de asemenea, cu persoanele din grupul bazat pe control menționat la alineatul (1), un singur risc.

(3)   Prin derogare de la alineatele (1) și (2), atunci când, în cazuri excepționale, o instituție este în măsură să demonstreze că nu predomină niciun singur risc, în pofida faptului că circumstanțele menționate la alineatele respective sunt îndeplinite în ceea ce privește trei sau mai multe persoane fizice sau juridice, instituția poate să nu identifice persoanele respective drept un grup de clienți aflați în legătură.