5.6 Komunikačný rámec pre významnejšiu pobočku

Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by sa mali usilovať zabezpečiť, aby oznámenia inštitúcii alebo skupine týkajúce sa pobočky boli konzistentné. Na tento účely by orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán mali zabezpečiť, že sa spolu poradia, než vydajú akúkoľvek formu oznámenia pre skupinu alebo inštitúciu v súvislosti s pobočkou.

Pri komunikácii s významnejšou pobočkou, a najmä pri žiadosti o informácie potrebné na výkon svojich úloh v súlade s platnými právnymi predpismi vrátane týchto usmernení, by mal hostiteľský príslušný orgán riadne informovať orgán konsolidovaného dohľadu alebo domovský príslušný orgán a koordinovať s nimi svoje činnosti.

Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali usporiadať aspoň spoločnú výročnú schôdzu s manažmentom pobočky, na ktorej sa podľa možnosti zúčastnia aj zástupcovia vyššieho manažmentu inštitúcie s cieľom prediskutovať:

• a. finančný výkon pobočky na konci roku a akékoľvek predpovede výkonu pobočky v strednodobom horizonte;
• b. obchodnú stratégiu pobočky a spôsob, akým pobočka bude prispievať k stratégii inštitúcie a k jej vykonávaniu;
• c. hlavné činnosti pobočky a jej relevantné riziká; a
• d. zistenia orgánov dohľadu týkajúce sa operácií pobočky a opatrení, ktoré prijala alebo prijme inštitúcia na nápravu relevantných problémov.

Pokiaľ buď orgán konsolidovaného dohľadu, alebo domovský, alebo hostiteľský príslušný orgán nie je schopný zúčastniť sa na tejto spoločnej schôdzi, dotknuté orgány by o tom mali informovať ostatné orgány a orgány by sa mali navzájom informovať o záveroch schôdze a prediskutovať prípadné nadväzujúce opatrenia.

Orgán konsolidovaného dohľadu a domovský a hostiteľský príslušný orgán by mali dospieť k dohode o forme a periodicite spoločných schôdzí s vyšším manažmentom inštitúcie s cieľom diskutovať o otázkach, ktoré sa viac týkajú významnejších pobočiek, alebo o otázkach, ktoré môžu potenciálne ovplyvniť pobočku.

Ti eto spoločné schôdze s inštitúciami a s manažmentom pobočky by sa mali riadne odzrkadliť v programe previerok kolégia v oblasti dohľadu.