+Článok 7
---+Článok 7 1.
---+Článok 7 2.
---+Článok 7 3.
---+Článok 7 4.
---+Článok 7 5.
---+Článok 7 6.
---+Článok 7 7.

Článok 7

1. Prehľad

,
Článok 7 1.

Bez toho, aby tým boli dotknuté ostatné všeobecne uplatňované podmienky stanovené vo vnútroštátnych právnych predpisoch, príslušné orgány nevydajú povolenie správcovskej spoločnosti, ak neboli splnené aspoň tieto podmienky:

a) 

správcovská spoločnosť má počiatočné imanie najmenej 125 000  EUR po zohľadnení nasledujúceho:

i) 

ak hodnota portfólií správcovskej spoločnosti presiahne 250 000 000  EUR, od správcovskej spoločnosti sa musí vyžadovať, aby poskytla dodatočný objem vlastných zdrojov, čo sa rovná 0,02 % sumy, o ktorú hodnota portfólií správcovskej spoločnosti presahuje 250 000 000  EUR, ale požadované celkové počiatočné imanie a dodatočný objem však nesmie presiahnuť 10 000 000  EUR;

ii) 

na účely tohto odseku sa za portfóliá správcovskej spoločnosti musia považovať tieto portfóliá:

— 
podielové fondy riadené správcovskou spoločnosťou vrátane portfólií, ktorých správou poverila tretie osoby, s výnimkou portfólií, ktorých riadením bola poverená tretími osobami,
— 
investičné spoločnosti, pre ktoré je správcovská spoločnosť správcovskou spoločnosťou vybranou na zastupovanie,
— 
ostatné podniky kolektívneho investovania riadené správcovskou spoločnosťou vrátane portfólií, ktorých správou poverila tretie osoby, s výnimkou portfólií, ktorých riadením bola poverená tretími osobami;

▼M7

iii) 

bez ohľadu na objem takých požiadaviek nesmú byť vlastné zdroje správcovskej spoločnosti nikdy nižšie ako suma stanovená v článku 13 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033 ( 7 ).

▼M12

b) 

osoby, ktoré skutočne riadia podnikanie správcovskej spoločnosti, majú dostatočne dobrú povesť a dostatočnú prax aj v súvislosti s typom PKIPCP riadeného správcovskou spoločnosťou, mená týchto osôb a každej osoby, ktorá ich vystrieda v tejto pozícii, sú bezodkladne oznámené príslušným orgánom a o riadení podnikania správcovskej spoločnosti rozhodujú najmenej dve fyzické osoby spĺňajúce takéto podmienky, ktoré sú buď zamestnancami správcovskej spoločnosti na plný úväzok, alebo ktoré sú výkonnými členmi alebo členmi riadiaceho orgánu správcovskej spoločnosti poverenými riadením podnikania danej správcovskej spoločnosti na plný úväzok a ktoré majú bydlisko v Únii;

c) 

k žiadosti o udelenie povolenia je pripojený obchodný plán stanovujúci aspoň organizačnú štruktúru správcovskej spoločnosti a stanovujúci ľudské a technické zdroje, ktoré sa použijú na riadenie podnikania správcovskej spoločnosti, a informácie o osobách, ktoré skutočne riadia činnosť tejto správcovskej spoločnosti vrátane:

i) 

opisu úlohy, názvu a hierarchickej úrovne týchto osôb;

ii) 

opisu hierarchických vzťahov a povinností týchto osôb v správcovskej spoločnosti a mimo nej;

iii) 

prehľadu množstva času, ktorý každá z týchto osôb vymedzí jednotlivým povinnostiam;

iv) 

informácií o tom, ako má správcovská spoločnosť v úmysle plniť svoje povinnosti podľa tejto smernice a svoje povinnosti podľa článku 3 ods. 1, článku 6 ods. 1 písm. a) a článku 13 ods. 1 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2088 ( 8 ), a podrobného opisu primeraných ľudských a technických zdrojov, ktoré správcovská spoločnosť na tento účel použije.

▼B

d) 

ústredie a sídlo správcovskej spoločnosti sa nachádzajú v tom istom členskom štáte;

▼M12

e) 

správcovská spoločnosť poskytne informácie o opatreniach prijatých na delegovanie a subdelegovanie funkcií na tretie strany v súlade s článkom 13, ktoré obsahujú aspoň tieto údaje:

i) 

úradný názov a príslušný identifikátor správcovskej spoločnosti;

ii) 

za každý subjekt, na ktorý sa funkcie delegujú:

— 
jeho úradný názov a príslušný identifikátor,
— 
jurisdikciu jeho sídla a
— 
v relevantných prípadoch jeho orgán dohľadu;
iii) 

podrobný opis ľudských a technických zdrojov využívaných správcovskou spoločnosťou na účely:

— 
výkonu každodenných úloh riadenia portfólia alebo riadenia rizík v rámci správcovskej spoločnosti a
— 
monitorovania delegovanej činnosti;
iv) 

vo vzťahu ku každému PKIPCP, ktorý spravuje alebo má v úmysle spravovať:

— 
stručný opis delegovanej funkcie riadenia portfólia vrátane toho, či je takéto delegovanie čiastočné alebo úplné,
— 
stručný opis delegovanej funkcie riadenia rizík vrátane toho, či je takéto delegovanie čiastočné alebo úplné;
v) 

opis opatrení pravidelnej hĺbkovej analýzy, ktoré má správcovská spoločnosť vykonávať na monitorovanie delegovanej činnosti.

▼B

Na účely prvého pododseku písm. a) členské štáty môžu povoliť správcovským spoločnostiam, aby nevytvorili až do 50 % dodatočného objemu vlastných zdrojov uvedených v písmene a) bode i), ak je v ich prospech zaručená rovnaká suma úverovou inštitúciou alebo poisťovňou; úverová inštitúcia alebo poisťovňa musí mať svoje sídlo v členskom štáte alebo v tretej krajine a podliehať pravidlám obozretného podnikania považovaným príslušnými orgánmi za rovnocenné tým, ktoré sú stanovené v práve Spoločenstva.
Článok 7 2.

Ak existujú úzke väzby medzi investičnou spoločnosťou a inými fyzickými alebo právnickými osobami, príslušné orgány udelia povolenie len vtedy, ak tieto úzke väzby nebránia účinnému výkonu funkcií dohľadu.

Príslušné orgány odmietnu udeliť povolenie aj vtedy, ak zákony, iné právne predpisy alebo správne opatrenia tretej krajiny vzťahujúce sa na jednu alebo viac fyzických či právnických osôb, s ktorými má správcovská spoločnosť úzke väzby, alebo ťažkosti pri ich presadzovaní bránia účinnému výkonu ich funkcií dohľadu.

Príslušné orgány musia vyžadovať, aby im správcovské spoločnosti poskytovali informácie, ktoré od nich požadujú, na priebežné monitorovanie dodržiavania podmienok uvedených v tomto odseku.
Článok 7 3.
Príslušné orgány informujú žiadateľa do šiestich mesiacov od podania úplnej žiadosti, či sa mu udelí alebo neudelí povolenie. Dôvody sa uvedú vždy, keď sa povolenie zamietne.
Článok 7 4.
Správcovská spoločnosť môže začať podnikať bezodkladne po tom, čo jej bolo udelené povolenie.
Článok 7 5.

Príslušné orgány môžu odňať povolenie udelené správcovskej spoločnosti podľa tejto smernice len vtedy, ak táto spoločnosť:

a) 

nezačne využívať povolenie do 12 mesiacov, výslovne sa zriekne povolenia alebo skončila s činnosťou uvedenou v tejto smernici pred viac než šiestimi mesiacmi, ak daný členský štát nestanovil, že povolenie v takýchto prípadoch zaniká;

b) 

mala udelené povolenie na základe nepravdivých údajov alebo pomocou akýchkoľvek iných protiprávnych prostriedkov;

c) 

prestala spĺňať podmienky, na základe ktorých bolo povolenie udelené;

d) 

nedodržiava smernicu 2006/49/ES, ak jej povolenie zahŕňa aj služby riadenia portfólia podľa uváženia uvedené v článku 6 ods. 3 písm. a) tejto smernice;

e) 

závažne alebo systematicky porušuje ustanovenia prijaté na základe tejto smernice; alebo

f) 

spadá do ktoréhokoľvek z prípadov, keď vnútroštátne právne predpisy stanovujú odňatie.
Článok 7 6.

S cieľom zabezpečiť jednotnú harmonizáciu tohto článku ESMA môže vypracovať návrh regulačných technických predpisov na spresnenie:

a) 

informácií, ktoré sa majú príslušným orgánom poskytnúť v žiadosti o povolenie správcovskej spoločnosti vrátane obchodného plánu;

b) 

požiadaviek, ktoré sa vzťahujú na správcovskú spoločnosť podľa odseku 2 a informácií na účely oznamovania, ako sa ustanovuje v odseku 3;

c) 

požiadaviek, ktoré sa vzťahujú na akcionárov a členov s kvalifikovanou účasťou, ako aj prekážok, ktoré môžu zabrániť efektívnemu výkonu funkcií dohľadu príslušného orgánu, ako sa ustanovuje v článku 8 ods. 1 tejto smernice a v článku 10 ods. 1 a 2 smernice 2004/39/ES v súlade s článkom 11 tejto smernice.

Komisii sa udeľuje právomoc prijať regulačné technické predpisy uvedené v prvom pododseku v súlade s článkami 10 až 14 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.

S cieľom zabezpečiť jednotné podmienky uplatňovania tohto článku ESMA môže vypracovať návrh vykonávacích technických predpisov na stanovenie štandardných formulárov, vzorov a postupov, ktoré sa majú použiť pri oznamovaní alebo poskytovaní informácií, ktoré je ustanovené v prvom pododseku písm. a) a b).

Komisii sa udeľuje právomoc prijať vykonávacie technické predpisy uvedené v treťom pododseku v súlade s článkom 15 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.
Článok 7 7.
Členské štáty vyžadujú, aby správcovské spoločnosti skôr, ako vykonajú významné zmeny podmienok, na základe ktorých bolo počiatočné povolenie udelené, najmä významné zmeny informácií poskytovaných v súlade s týmto článkom, oznámili tieto zmeny príslušným orgánom svojho domovského členského štátu.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 16.04.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32009L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.