+Člen 7
---+Člen 7 1.
---+Člen 7 2.
---+Člen 7 3.
---+Člen 7 4.
---+Člen 7 5.
---+Člen 7 6.
---+Člen 7 7.
|
Člen 7
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 7 1.
|
Brez poseganja v druge splošne pogoje za zahtevo za izdajo dovoljenja, ki so predpisani z nacionalno zakonodajo, pristojni organi družbi za upravljanje ne smejo izdati dovoljenja, razen če so izpolnjeni naslednji pogoji:
(a)
ima družba za upravljanje osnovni kapital v višini najmanj 125 000 EUR, ob upoštevanju naslednjega:
(i)
kadar vrednost premoženja v upravljanju družbe za upravljanje preseže 250 000 000 EUR, se zahteva, da družba za upravljanje zagotovi dodaten znesek lastnih sredstev, ki mora biti enak 0,02 % zneska, za katerega vrednost premoženja v upravljanju družbe za upravljanje presega 250 000 000 EUR, vendar zahtevani skupni znesek osnovnega kapitala in dodatnih sredstev ne sme presegati 10 000 000 EUR;
(ii)
za namen tega odstavka kot premoženje v upravljanju družbe za upravljanje velja naslednje premoženje:
—
vzajemne sklade/skupna sredstva, ki jih upravlja družba za upravljanje, vključno s premoženji, katerih upravljanje je prenesla na drugo družbo, in razen premoženj, ki jih je prevzela v upravljanje,
—
investicijske družbe, ki so za upravljanje določile družbo za upravljanje,
—
drugi kolektivni naložbeni podjemi, ki jih upravlja družba za upravljanje, vključno s premoženji, katerih upravljanje je prenesla na druge družbe, in razen premoženj, ki jih je prevzela v upravljanje;
▼M7
(iii)
ne glede na znesek teh zahtev lastna sredstva družbe za upravljanje nikoli ne smejo biti nižja od zneska, ki je določen v členu 13 Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta (
7
).
▼M12
(b)
imajo osebe, ki dejansko opravljajo dejavnost družbe za upravljanje, zadosten ugled in izkušnje tudi glede na vrsto KNPVP, ki ga upravlja družba za upravljanje, pri čemer se imena teh oseb in vseh oseb, ki jih nadomestijo v tej funkciji, nemudoma sporočijo pristojnim organom, poslovne odločitve družbe za upravljanje pa sprejemata najmanj dve fizični osebi, ki izpolnjujeta take pogoje, ki sta v tej družbi za upravljanje zaposleni s polnim delovnim časom ali sta izvršna člana ali člana upravnega organa družbe za upravljanje, ki sta se zavezala, da bosta posle te družbe za upravljanje vodila s polnim delovnim časom, in imata stalno prebivališče v Uniji;
(c)
je zahtevi za izdajo dovoljenja priložen program dejavnosti, ki prikazuje najmanj organizacijsko strukturo družbe za upravljanje in določa človeške in tehnične vire, ki se bodo uporabljali za opravljanje poslov družbe za upravljanje, in informacije o osebah, ki dejansko opravljajo posle te družbe za upravljanje, vključno z naslednjim:
(i)
opisom vloge, naziva in položaja teh oseb;
(ii)
opisom linij poročanja in odgovornosti teh oseb znotraj družbe za upravljanje in zunaj nje;
(iii)
pregledom časa, ki ga vsaka od teh oseb dodeli vsaki odgovornosti;
(iv)
informacijami o tem, kako namerava družba za upravljanje izpolniti svoje obveznosti iz te direktive in svoje obveznosti iz člena 3(1), člena 6(1), točka (a), in člena 13(1) Uredbe (EU) 2019/2088 Evropskega parlamenta in Sveta (
8
), ter podrobnim opisom ustreznih človeških in tehničnih virov, ki jih bo družba za upravljanje uporabila v ta namen.
▼B
(d)
sta glavna uprava in statutarni sedež družbe za upravljanje v isti državi članici;
▼M12
(e)
družba za upravljanje zagotovi informacije o ureditvah za prenos in nadaljnji prenos nalog na tretje osebe v skladu s členom 13, ki zajemajo vsaj naslednje:
(i)
pravno ime in ustrezni identifikator družbe za upravljanje;
(ii)
za vsakega izbranega zastopnika:
—
njegovo pravno ime in ustrezni identifikator;
—
njegovo jurisdikcijo, v kateri ima sedež, in
—
po potrebi njegov nadzorni organ;
(iii)
podroben opis človeških in tehničnih virov, ki jih družba za upravljanje uporablja za:
—
opravljanje vsakodnevnih nalog upravljanja premoženja ali obvladovanja tveganja v družbi za upravljanje in
—
spremljanje prenesene dejavnosti;
(iv)
v zvezi z vsakim KNPVP, ki ga upravlja ali namerava upravljati:
—
kratek opis prenesene naloge upravljanja premoženja, vključno s tem, ali gre pri takem prenosu za delni ali popolni prenos, in
—
kratek opis prenesene naloge obvladovanja tveganj, vključno s tem, ali gre pri takem prenosu za delni ali popolni prenos;
(v)
opis rednih ukrepov potrebne skrbnosti, ki jih mora družba za upravljanje izvajati za spremljanje prenesene dejavnosti.
▼B
Za namene točke (a) prvega pododstavka lahko države članice družbi za upravljanje odobrijo oprostitev do 50 % dodatnega zneska lastnih sredstev iz točke (i), če te družbe pridobijo jamstvo za isti znesek pri kreditni instituciji ali zavarovalnici; kreditna institucija ali zavarovalnica mora imeti statutarni sedež v državi članici ali v tretji državi, če zanjo veljajo pravila varnega in skrbnega poslovanja, ki so po mnenju pristojnih organov enakovredna pravilom iz zakonodaje Skupnosti.
|
|
Člen 7 2.
|
V primeru obstoja tesnih povezav med družbo za upravljanje in drugimi fizičnimi ali pravnimi osebami pristojni organi izdajo dovoljenje le, če te tesne povezave ne preprečujejo učinkovitega opravljanja njihovih nadzornih nalog.
Pristojni organi tudi zavrnejo izdajo dovoljenja, če zakoni in drugi predpisi tretje države, ki se nanašajo na eno ali več fizičnih ali pravnih oseb, s katerimi ima družba za upravljanje tesne povezave, ali težave pri njihovem uveljavljanju preprečujejo učinkovito izvajanje njihovih nadzornih nalog.
Pristojni organi morajo zahtevati, da jim družbe za upravljanje stalno posredujejo zahtevane informacije, ki jih ti potrebujejo za spremljanje izpolnjevanja pogojev iz tega odstavka.
|
|
Člen 7 3.
|
Pristojni organi obvestijo vlagatelja zahteve v šestih mesecih po vložitvi popolnega zahtevka, ali se mu dovoljenje izda ali zavrne. V primeru zavrnitve se podajo razlogi za zavrnitev.
|
|
Člen 7 4.
|
Družba za upravljanje lahko začne opravljati svojo dejavnost, takoj ko se ji izda dovoljenje.
|
|
Člen 7 5.
|
Pristojni organi lahko odvzamejo dovoljenje, ki je bilo izdano družbi za upravljanje skladno s to direktivo le, če ta družba:
(a)
ne uporabi dovoljenja v roku 12 mesecev, se dovoljenju izrecno odreče ali preneha opravljati dejavnost iz te direktive za več kot šest mesecev, razen če je zadevna država članica predvidela, da dovoljenje v takšnih primerih preneha veljati;
(b)
pridobi dovoljenje z navajanjem neresničnih izjav ali z drugimi neustreznimi sredstvi;
(c)
ne izpolnjuje več pogojev, pod katerimi ji je bilo dovoljenje izdano;
(d)
ni več usklajena z določbami Direktive 2006/49/ES, če njeno dovoljenje vključuje tudi storitev diskrecijskega upravljanja premoženja, kot predpisuje člen 6 (3)(a) te direktive;
(e)
je resno ali sistematično kršila predpise, sprejete v skladu s to direktivo, ali
(f)
sodi v katerega koli od primerov, za katere nacionalna zakonodaja predvideva odvzem dovoljenja.
|
|
Člen 7 6.
|
Za zagotovitev dosledne usklajenosti tega člena lahko ESMA pripravi osnutke regulativnih tehničnih standardov, da se podrobno opredelijo:
(a)
informacije, ki se predložijo pristojnim organom v vlogi za izdajo dovoljenja za družbo za upravljanje, ki vključuje program dejavnosti;
(b)
zahteve, ki veljajo za družbe za upravljanje v skladu z odstavkom 2, in informacije za obvestitev iz odstavka 3;
(c)
zahteve, ki se uporabljajo za delničarje in družbenike s kvalificiranimi deleži, ter ovire, ki utegnejo preprečevati učinkovito izvajanje nadzornih funkcij pristojnega organa, kakor je določeno v členu 8(1) te direktive in členih 10(1) in (2) Direktive 2004/39/ES, v skladu s členom 11 te direktive.
Na Komisijo se prenese pooblastilo za sprejetje regulativnih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členi 10 do 14 Uredbe (EU) št. 1095/2010.
Za zagotovitev enotnih pogojev uporabe tega člena lahko ESMA pripravi osnutke izvedbenih tehničnih standardov, da bi se opredelili standardni obrazci, predloge in postopki za tako obvestilo ali sporočanje informacij, ki jih je treba predložiti v skladu s točkama (a) in (b) prvega pododstavka.
Komisiji se podeli pooblastilo za sprejetje izvedbenih tehničnih standardov iz tretjega pododstavka v skladu s členom 15 Uredbe (EU) št. 1095/2010.
|
|
Člen 7 7.
|
Države članice zahtevajo, da družbe za upravljanje pred izvajanjem pristojne organe svoje matične države članice uradno obvestijo o vseh vsebinskih spremembah pogojev za prvotno dovoljenje, zlasti o vsebinskih spremembah informacij, predloženih v skladu s tem členom.
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 16.04.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32009L0065
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|