Článok 75 4

a)

povinné subjekty zaznamenávajú všetky prípady výmeny informácií v rámci partnerstva;

b)

povinné subjekty sa pri plnení požiadaviek tohto nariadenia nespoliehajú výlučne na informácie získané v kontexte partnerstva;

c)

povinné subjekty nevyvodzujú závery ani neprijímajú rozhodnutia, ktoré majú vplyv na obchodný vzťah s klientom alebo na vykonávanie príležitostných transakcií pre klienta na základe informácií získaných od iných účastníkov partnerstva pre výmenu informácií bez toho, aby tieto informácie posúdili; všetky informácie získané v rámci partnerstva, ktoré sa použijú na posúdenie, ktorého výsledkom je rozhodnutie o odmietnutí alebo ukončení obchodného vzťahu alebo o vykonaní príležitostnej transakcie, sa zahrnú do záznamov vedených podľa článku 21 ods. 3, pričom tento záznam musí obsahovať odkaz na skutočnosť, že informácie pochádzajú z partnerstva pre výmenu informácií;

d)

povinné subjekty vykonávajú vlastné posúdenie transakcií zahŕňajúcich klientov s cieľom posúdiť, ktoré transakcie môžu súvisieť s praním špinavých peňazí alebo financovaním terorizmu alebo zahŕňať príjmy z trestnej činnosti;

e)

povinné subjekty vykonávajú vhodné technické a organizačné opatrenia vrátane opatrení, ktoré umožňujú pseudonymizáciu, s cieľom zaistiť úroveň bezpečnosti a dôvernosti primeranú povahe a rozsahu vymieňaných informácií;

f)

výmena informácií sa uskutočňuje len vo vzťahu k zákazníkom:

g)

informácie získané používaním umelej inteligencie, technológií strojového učenia alebo algoritmov sa môžu vymieňať len vtedy, ak tieto procesy podliehali primeranému ľudskému dohľadu;

h)

pred spracovaním akýchkoľvek osobných údajov sa vykoná posúdenie vplyvu na ochranu údajov uvedené v článku 35 nariadenia (EÚ) 2016/679;

i)

príslušné orgány, ktoré sú členmi partnerstva pre výmenu informácií, informácie získavajú, poskytujú a vymieňajú si ich len v rozsahu nevyhnutnom na plnenie ich úloh podľa príslušného práva Únie alebo vnútroštátneho práva;

j)

ak sa príslušné orgány uvedené v článku 2 ods. 1 bode 44 písm. c) tohto nariadenia zúčastňujú na partnerstve pre výmenu informácií, osobné údaje a operačné informácie získavajú, poskytujú alebo si ich vymieňajú len v súlade s vnútroštátnym právom, ktorým sa transponuje smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2016/680 (44), a s uplatniteľnými ustanoveniami vnútroštátneho trestného práva procesného vrátane predchádzajúceho súdneho povolenia alebo akejkoľvek inej vnútroštátnej procesnej záruky, ak sa vyžaduje;

k)

výmena informácií o podozrivých transakciách podľa odseku 3 písm. g) tohto článku sa uskutočňuje len vtedy, ak jednotka FIU, ktorej sa ohlásili podozrivé transakcie podľa článkov 69 alebo 70, s takýmto zverejnením súhlasila.