+Članak 75. 4
|
Članak 75. 4
4. Sljedeći uvjeti primjenjuju se na razmjenu informacija u kontekstu partnerstva za razmjenu informacija:
|
(a)
|
obveznici evidentiraju sve slučajeve razmjene informacija unutar partnerstva;
|
|
(b)
|
obveznici se ne oslanjaju isključivo na informacije primljene u kontekstu partnerstva kako bi ispunili zahtjeve ove Uredbe;
|
|
(c)
|
obveznici ne donose zaključke niti odluke koji utječu na poslovni odnos sa strankom ili na provedbu povremenih transakcija za stranku na temelju informacija primljenih od drugih sudionika u partnerstvu za razmjenu informacija, a da nisu procijenili te informacije; sve informacije primljene u kontekstu partnerstva koje se upotrebljavaju u procjeni na temelju koje je donesena odluka o odbijanju ili prekidu poslovnog odnosa ili o provedbi povremene transakcije uključuju se u evidenciju koja se vodi na temelju članka 21. stavka 3., a ta evidencija sadržava upućivanje na činjenicu da informacije potječu iz partnerstva za razmjenu informacija;
|
|
(d)
|
obveznici provode vlastitu procjenu transakcija u koje su uključene stranke kako bi procijenili koje bi mogle biti povezane s pranjem novca ili financiranjem terorizma ili uključivati imovinsku korist ostvarenu kriminalnom aktivnošću;
|
|
(e)
|
obveznici provode odgovarajuće tehničke i organizacijske mjere, uključujući mjere kojima se omogućuje pseudonimizacija, kako bi se osigurala razina sigurnosti i povjerljivosti razmjerna prirodi i opsegu razmijenjenih informacija;
|
|
(f)
|
razmjena informacija provodi se samo u odnosu na stranke:
|
i.
|
čije su ponašanje ili transakcijske aktivnosti povezani s većim rizikom od pranja novca, povezanih predikatnih kaznenih djela ili financiranja terorizma, kako je utvrđeno na temelju procjena rizika na razini Unije i nacionalnih procjena rizika provedenih u skladu s člancima 7. i 8. Direktive (EU) 2024/1640;
|
|
ii.
|
koje su obuhvaćene bilo kojom od situacija iz članaka 29., 30. i 31. te članaka od 36. do 46. ove Uredbe; ili
|
|
iii.
|
za koje obveznici trebaju prikupiti dodatne informacije kako bi utvrdili jesu li povezane s višom razinom rizika od pranja novca, povezanih predikatnih kaznenih djela ili financiranja terorizma;
|
|
|
(g)
|
informacije dobivene upotrebom umjetne inteligencije, tehnologijom strojnog učenja ili algoritmima mogu se razmjenjivati samo ako su ti procesi bili pod odgovarajućim ljudskim nadzorom;
|
|
(h)
|
prije obrade bilo kakvih osobnih podataka provodi se procjena učinka na zaštitu podataka iz članka 35. Uredbe (EU) 2016/679;
|
|
(i)
|
nadležna tijela koja su članovi partnerstva za razmjenu informacija pribavljaju, pružaju i razmjenjuju informacije samo u mjeri u kojoj je to potrebno za obavljanje njihovih zadaća na temelju relevantnog prava Unije ili nacionalnog prava;
|
|
(j)
|
ako nadležna tijela iz članka 2. stavka 1. točke 44. podtočke (c) ove Uredbe sudjeluju u partnerstvu za razmjenu informacija, ona pribavljaju, pružaju ili razmjenjuju osobne podatke i operativne informacije samo u skladu s nacionalnim pravom kojim se prenosi Direktiva (EU) 2016/680 Europskog parlamenta i Vijeća (44) i primjenjivim odredbama nacionalnog kaznenog postupovnog prava, uključujući prethodno sudsko odobrenje ili bilo koje druge nacionalne postupovne zaštitne mjere, prema potrebi;
|
|
(k)
|
razmjena informacija o sumnjivim transakcijama na temelju stavka 3. točke (g) ovog članka odvija se samo ako je FOJ kojem je podnesena prijava o sumnjivoj transakciji na temelju članka 69. ili 70. pristao na takvo otkrivanje informacija.
|
1. Pregled
1.1 Reference
1.2 Utvrđeni zahtjevi
1.3 Povezani standardi
2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
|