+Člen 46 Določbe, povezane s sodelovanjem v okviru nadzora skupine
---+Člen 46 1
---+Člen 46 2
---+Člen 46 3
---+Člen 46 4
---+Člen 46 5
---+Člen 46 6
|
Člen 46 Določbe, povezane s sodelovanjem v okviru nadzora skupine
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 46 1
|
1. Države članice v primeru kreditnih institucij in finančnih institucij, ki so del skupine, zagotovijo, da finančni nadzorniki matične države članice in države članice gostiteljice za namene iz člena 37(1) med seboj čim bolj sodelujejo, in to ne glede na svojo naravo ali status. Poleg tega sodelujejo z organom AMLA, kadar deluje kot nadzornik.
|
|
Člen 46 2
|
2. Države članice zagotovijo, da finančni nadzorniki matične države članice nadzorujejo učinkovito izvajanje politik, kontrol in postopkov na ravni skupine iz poglavja II, oddelek 2, Uredbe (EU) 2024/1624, razen kadar organ AMLA deluje kot nadzornik. Države članice zagotovijo tudi, da finančni nadzorniki države članice gostiteljice nadzorujejo, kako poslovni subjekti na ozemlju njihove države članice izpolnjujejo uredbi (EU) 2024/1624 in (EU) 2023/1113.
|
|
Člen 46 3
|
3. Države članice za namene tega člena in razen v primerih, kadar so v skladu s členom 49 vzpostavljeni nadzorni kolegiji za PPDFT, zagotovijo, da si finančni nadzorniki na zahtevo ali lastno pobudo medsebojno izmenjujejo vse informacije, ki jih potrebujejo pri opravljanju nadzornih nalog. Finančni nadzorniki si zlasti izmenjajo vse informacije, ki bi lahko močno vplivale na oceno izpostavljenosti tveganju pri delovanju in preostalem tveganju kreditne institucije ali finančne institucije v drugi državi članici, kar vključuje:
|
(a)
|
opredelitev pravne strukture, strukture upravljanja in organizacijske strukture skupine, ki zajema vsa odvisna podjetja in podružnice;
|
|
(b)
|
ustrezne informacije o dejanskih lastnikih in višjem vodstvu, vključno z izidi preverjanj sposobnosti in primernosti, ki se izvajajo na podlagi te direktive ali drugih pravnih aktov Unije;
|
|
(c)
|
politike, postopke in kontrole, vzpostavljene v okviru skupine;
|
|
(d)
|
informacije o skrbnem pregledu strank, vključno z dokumentacijo strank in evidencami transakcij;
|
|
(e)
|
negativen razvoj v zvezi z obvladujočim podjetjem, odvisnimi podjetji ali podružnicami, ki bi lahko resno vplival na druge dele skupine;
|
|
(f)
|
denarne kazni, ki jih finančni nadzorniki nameravajo naložiti, in upravne ukrepe, ki jih finančni nadzorniki nameravajo uporabiti, v skladu z oddelkom 4 tega poglavja.
|
Države članice prav tako zagotovijo, da lahko finančni nadzorniki v okviru svojih pooblastil opravijo poizvedbe v imenu nadzornika, ki poda zahtevo, in si izmenjujejo informacije, pridobljene s takimi poizvedbami, ali nadzorniku, ki poda zahtevo, olajšajo take poizvedbe.
|
|
Člen 46 4
|
4. Organ AMLA do 10. julija 2026 pripravi osnutek regulativnih tehničnih standardov in ga predloži Komisiji v sprejetje. V njih so podrobno opredeljeni ustrezne naloge matičnih nadzornikov in nadzornikov gostiteljev ter načini njihovega medsebojnega sodelovanja.
Na Komisijo se prenese pooblastilo za dopolnitev te direktive s sprejetjem regulativnih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členi od 49 do 52 Uredbe (EU) 2024/1620.
|
|
Člen 46 5
|
5. Finančni nadzorniki lahko zadevo predložijo organu AMLA, kadar:
|
(a)
|
finančni nadzornik ni sporočil informacij iz odstavka 3;
|
|
(b)
|
je bila zahteva za sodelovanje zavrnjena ali ni bila obravnavana v razumnem roku;
|
|
(c)
|
je prišlo do nesoglasja iz objektivnih razlogov glede ugotovljenih kršitev in glede denarnih kazni, ki naj se naložijo ali upravnih ukrepov, ki se uvedejo subjektu ali skupini za odpravo teh kršitev.
|
Organ AMLA lahko ukrepa v skladu s pooblastili, ki so mu podeljena na podlagi člena 33 Uredbe (EU) 2024/1620. Organ AMLA pri tem v enem mesecu predloži svoje mnenje o predmetu zahteve.
|
|
Člen 46 6
|
6. Države članice zagotovijo, da se ta člen uporablja tudi za nadzor:
|
(a)
|
skupin zavezancev v nefinančnem sektorju;
|
|
(b)
|
zavezancev, ki delujejo v okviru svobode opravljanja storitev brez infrastrukture v državi članici, ki ni država članica, v kateri imajo sedež, kadar nadzor dejavnosti v tej drugi državi članici izvajajo nadzorniki te druge države članice na podlagi člena 37(1), drugi pododstavek.
|
Organ AMLA lahko, kadar primeri iz odstavka 5 nastopijo v zvezi z nefinančnimi nadzorniki, ravna v skladu s pooblastili, ki so mu bila podeljena na podlagi člena 38 Uredbe (EU) 2024/1620.
V primerih, kadar so zavezanci v nefinančnem sektorju del struktur, ki imajo skupno lastništvo, upravo ali nadzor skladnosti, vključno z mrežami in partnerstvi, države članice prav tako zagotovijo, da nefinančni nadzorniki sodelujejo in izmenjujejo informacije.
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|