+Člen 11
---+Člen 11 1.
---+Člen 11 2.
---+Člen 11 3.
---+Člen 11 4.
---+Člen 11 5.
---+Člen 11 6.
---+Člen 11 7.
|
Člen 11
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 11 1.
|
Organ vzpostavi in posodablja osrednjo podatkovno zbirko informacij na podlagi tega člena. Organ da informacije na voljo nadzornim organom, organom, ki niso organi PPDFT, drugim nacionalnim organom in telesom, pristojnim za zagotavljanje skladnosti z Direktivo 2008/48/ES Evropskega parlamenta in Sveta (
2
), Direktivo 2009/110/ES Evropskega parlamenta in Sveta (
3
), Direktivo 2009/138/ES Evropskega parlamenta in Sveta (
4
), Direktivo 2014/17/EU Evropskega parlamenta in Sveta (
5
), Uredbo (EU) št. 537/2014 Evropskega parlamenta in Sveta (
6
), Direktivo 2014/56/EU Evropskega parlamenta in Sveta (
7
), Direktivo 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta (
8
) ali Direktivo (EU) 2015/2366 Evropskega parlamenta in Sveta (
9
), ter evropskim nadzornim organom, in sicer Evropskemu bančnemu organu (EBA), Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (ESMA) ter Evropskemu organu za zavarovanja in poklicne pokojnine (EIOPA) (v nadaljnjem besedilu skupaj: evropski nadzorni organi), če je to potrebno in pod pogojem ohranjanja zaupnosti, kadar je to potrebno za izvajanje njihovih nalog. Organ zbrane informacije tudi analizira in lahko z rezultati analize na lastno pobudo seznani nadzorne organe, če bi jim bilo to v pomoč pri nadzornih dejavnostih, in po potrebi z njimi seznani tudi zavezance.
|
|
Člen 11 2.
|
Nadzorni organi posredujejo Organu vsaj naslednje informacije, vključno s podatki v zvezi s posameznimi zavezanci, da Organ te informacije vnese v podatkovno zbirko:
(a)
seznam vseh nadzornih organov in samoregulativnih organov v njihovi državi članici, ki jim je zaupan nadzor nad zavezanci, vključno z informacijami o njihovem mandatu, nalogah in pooblastilih, ter po potrebi identifikacijo glavnega nadzornika ali usklajevalnega mehanizma;
(b)
statistične informacije o kategorijah in številu nadzorovanih zavezancev po kategorijah v vsaki državi članici ter osnovne informacije o profilu tveganja teh zavezance;
(c)
uporabljene upravne ukrepe in denarne sankcije, naložene pri nadzoru posameznih zavezancev v odziv na kršitve zahtev glede PPDFT, skupaj z:
(i)
razlogi za uporabo upravnega ukrepa ali naložitev denarne kazni, kot je narava kršitve;
(ii)
povezanimi informacijami o nadzornih dejavnostih in rezultatih, na podlagi katerih je bil uporabljen upravni ukrep ali naložena denarna kazen;
(d)
vse nasvete ali mnenja o tveganjih PDFT, zagotovljene drugim organom v zvezi s postopki za pridobitev dovoljenj, postopki za odvzem dovoljenj ter ocenami sposobnosti in primernosti delničarjev ali članov upravljalnega organa posameznih zavezancev;
(e)
rezultate svojih ocen profilov inherentnega in preostalega tveganja vseh kreditnih institucij in finančnih institucij, ki izpolnjujejo merila iz člena 12(1);
(f)
rezultate in poročila o tematskih pregledih in drugih horizontalnih nadzornih ukrepih v zvezi s področji ali dejavnostmi z visokim tveganjem;
(g)
informacije v zvezi z nadzornimi dejavnostmi, ki so jih izvedli v preteklem koledarskem letu, zbranimi na podlagi člena 40(5) Direktive (EU) 2024/1640;
(h)
statistične informacije o kadrovskih in drugih virih nadzornikov in nadzornih organov.
Informacije, predložene na podlagi prvega pododstavka, ne zajemajo konkretnih sumov, sporočenih na podlagi člena 69 Uredbe (EU) 2024/1624. Organ v podatkovno zbirko vnese tudi informacije, ki izhajajo iz njegovih dejavnosti na področju neposrednega nadzora in ki ustrezajo kategorijam informacij iz prvega pododstavka, ter rezultate postopka ocenjevanja tveganja, ki ga Organ izvede na podlagi člena 12.
|
|
Člen 11 3.
|
Organ lahko od nadzornih organov zahteva, naj poleg informacij iz odstavka 2 predložijo tudi druge informacije. Nadzorni organi posodobijo vse predložene informacije takoj, ko je posodobitev potrebna, ali na zahtevo Organa.
|
|
Člen 11 4.
|
Organ v podatkovno zbirko vnese vse podatke ali informacije, pomembne za namene nadzornih dejavnosti PPDFT, ki jih zagotovijo organi, ki niso organi PPDFT, drugi nacionalni organi in telesa, pristojni za zagotavljanje skladnosti z zahtevami iz Direktive 2008/48/ES, Direktive 2009/110/ES, Direktive 2009/138/ES, Direktive 2014/17/EU, Uredbe (EU) št. 537/2014, Direktive 2014/56/EU, Direktive 2014/65/EU ali Direktive (EU) 2015/2366, ali evropski nadzorni organi. Informacije iz prvega pododstavka vključujejo primere, ko imajo organi in telesa iz navedenega pododstavka utemeljene razloge za sum, da gre za poskus ali izvrševanje PDFT ali da obstaja večje tveganje PDFT v povezavi z zavezancem, in kadar do takih utemeljenih razlogov pridejo pri opravljanju svojih nalog. Podatkovna zbirka vsebuje tudi ustrezne informacije, ki so jih organi ali telesa, ki nadzorujejo kreditne institucije v skladu z Direktivo 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta (
10
), vključno z ECB, kadar deluje v skladu z Uredbo (EU) št. 1024/2013, pridobili v okviru stalnega nadzora, vključno z informacijami o ocenah poslovnih modelov, ocenah ureditev upravljanja, postopkih izdaje dovoljenj, ocenah pridobitev kvalificiranih deležev, ocenah sposobnosti in primernosti ter postopkih v zvezi z odvzemom dovoljenj.
|
|
Člen 11 5.
|
Organi in telesa iz odstavka 1, drugi pododstavek, lahko na Organ naslovijo obrazloženo zahtevo po informacijah, zbranih na podlagi tega člena, če so te informacije potrebne za njihove nadzorne dejavnosti. Organ te zahteve oceni in zahtevane informacije pravočasno predloži, če je to potrebno in pod pogojem ohranjanja zaupnosti informacij. Organ obvesti zadevni organ ali telo, ki je prvotno predložil zahtevane informacije, o identiteti organa ali telesa prosilca, identiteti vseh zadevnih zavezancev, razlogu za zahtevo po informacijah ter o tem, ali so bile organu ali telesu prosilcu informacije zagotovljene. Kadar se Organ odloči, da zahtevanih informacij ne bo predložil, za svojo odločitev poda obrazložitev.
|
|
Člen 11 6.
|
Organ pripravi osnutke regulativnih tehničnih standardov, v katerih določi:
(a)
postopek, oblike in roke za posredovanje informacij na podlagi odstavkov 2 in 3;
(b)
obseg in raven podrobnosti informacij, ki jih je treba posredovati, ob upoštevanju ustreznih razlik med zavezanci, kot je njihov profil tveganja;
(c)
obseg in raven podrobnosti informacij, ki jih je treba posredovati v zvezi z zavezanci v nefinančnem sektorju;
(d)
vrsto informacij, pri katerih je potrebno predhodno soglasje nadzornega organa, ki jih poda, če jih želi Organ na podlagi obrazložene zahteve ali na lastno pobudo razkriti;
(e)
katero stopnjo pomembnosti mora imeti kršitev, da bi nadzorni organ moral posredovati informacije o kršitvi na podlagi odstavka 2, točka (c);
(f)
pogoje, pod katerimi sme Organ zahtevati dodatne informacije na podlagi odstavka 3;
(g)
vrste dodatnih informacij, ki se posredujejo Organu na podlagi odstavka 3.
Organ te osnutke regulativnih tehničnih standardov Komisiji predloži do 27. decembra 2025. Komisija je pooblaščena za dopolnitev te uredbe s sprejetjem regulativnih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členom 49 te uredbe.
|
|
Člen 11 7.
|
Osebni podatki, zbrani v skladu s tem členom, se lahko v določljivi obliki hranijo največ 10 let po datumu, ko jih Organ zbere, po izteku tega obdobja pa se izbrišejo. Osebni podatki se lahko izbrišejo pred iztekom tega obdobja na podlagi redne ocene njihove potrebnosti, ki se opravi za vsak primer posebej.
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|