+Članak 11.
---+Članak 11. 1.
---+Članak 11. 2.
---+Članak 11. 3.
---+Članak 11. 4.
---+Članak 11. 5.
---+Članak 11. 6.
---+Članak 11. 7.
|
Članak 11.
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Članak 11. 1.
|
Tijelo izrađuje i ažurira središnju bazu podataka s informacijama u skladu s ovim člankom. Tijelo stavlja te informacije na raspolaganje nadzornim tijelima, tijelima koja nisu tijela za SPNFT, drugim nacionalnim tijelima i tijelima nadležnima za osiguravanje usklađenosti s Direktivom 2008/48/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (
2
), Direktivom 2009/110/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (
3
), Direktivom 2009/138/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (
4
), Direktivom 2014/17/EU Europskog parlamenta i Vijeća (
5
),Uredbom (EU) br. 537/2014 Europskog parlamenta i Vijeća (
6
), Direktivom 2014/56/EU Europskog parlamenta i Vijeća (
7
), Direktivom 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća (
8
) ili Direktivom (EU) 2015/2366 Europskog parlamenta i Vijeća (
9
) te europskim nadzornim tijelima, odnosno Europskom nadzornom tijelu za bankarstvo (EBA), Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) i Europskom nadzornom tijelu za osiguranje i strukovno mirovinsko osiguranje (EIOPA) (zajedno „europska nadzorna tijela”), na temelju načela nužnosti pristupa informacijama i povjerljivosti, ako je to potrebno za obavljanje njihovih zadaća. Tijelo također analizira prikupljene informacije i može na vlastitu inicijativu rezultate svoje analize podijeliti s nadzornim tijelima ako bi se time olakšale njihove nadzorne aktivnosti i, prema potrebi, s obveznicima.
|
|
Članak 11. 2.
|
Kako bi ih unijelo u bazu podataka, nadzorna tijela šalju Tijelu najmanje sljedeće informacije, uključujući podatke o pojedinačnim obveznicima:
(a)
popis svih nadzornih tijela i samoregulatornih tijela u njihovoj državi članici kojima je povjeren nadzor obveznika, uključujući informacije o njihovu mandatu, zadaćama i ovlastima i, prema potrebi, utvrđivanje vodećeg nadzornika ili mehanizma za koordinaciju;
(b)
statističke podatke o kategorijama i broju nadziranih obveznika prema kategoriji u njihovoj državi članici i osnovne informacije o profilu rizičnosti tih subjekata;
(c)
primijenjene administrativne mjere i novčane kazne izrečene tijekom nadzora pojedinačnih obveznika kao odgovor na kršenja zahtjeva SPNFT-a, popraćene:
i.
razlozima za primjenu administrativnih mjera ili izricanje novčane kazne, kao što je priroda kršenja;
ii.
povezanim informacijama o nadzornim aktivnostima i ishodima koji su doveli do primjene administrativne mjere ili izricanja novčane kazne;
(d)
savjete ili mišljenja u pogledu rizika povezanih s pranjem novca i financiranjem terorizma koji su upućeni drugim tijelima u vezi s postupcima izdavanja odobrenja za rad, postupcima oduzimanja odobrenja za rad i procjenom primjerenosti dioničara ili članova upravljačkog tijela pojedinačnih obveznika;
(e)
rezultate svojih procjena profila inherentnog i preostalog rizika svih kreditnih institucija i financijskih institucija koje ispunjavaju kriterije utvrđene u članku 12. stavku 1.;
(f)
rezultate i izvješća o tematskim preispitivanjima i drugim horizontalnim nadzornim mjerama u pogledu visokorizičnih područja ili aktivnosti;
(g)
podatke o provedenim nadzornim aktivnostima u protekloj kalendarskoj godini, prikupljene u skladu s člankom 40. stavkom 5. Direktive (EU) 2024/1640;
(h)
statističke podatke o broju zaposlenika i drugim resursima nadzornika i nadzornih tijela.
Informacije dostavljene na temelju prvog podstavka ne uključuju upućivanje na određene sumnje prijavljene na temelju članka 69. Uredbe (EU) 2024/1624. Tijelo u bazu podataka unosi i informacije koje proizlaze iz njegovih aktivnosti u području izravnog nadzora i koje odgovaraju kategorijama informacija navedenima u prvom podstavku, kao i rezultate postupka procjene rizika koji je Tijelo provelo u skladu s člankom 12.
|
|
Članak 11. 3.
|
Tijelo može od nadzornih tijela zatražiti da dostave i druge informacije, uz one iz stavka 2. Nadzorna tijela ažuriraju sve dostavljene informacije čim je ažuriranje potrebno ili na zahtjev Tijela.
|
|
Članak 11. 4.
|
Tijelo u bazu podataka unosi sve podatke ili informacije relevantne za potrebe nadzornih aktivnosti SPNFT-a koje dostavljaju tijela koja nisu tijela za SPNFT, druga nacionalna tijela nadležna za osiguravanje usklađenosti sa zahtjevima Direktive 2008/48/EZ, Direktive 2009/110/EZ, Direktive 2009/138/EZ, Direktive 2014/17/EU, Uredbe (EU) br. 537/2014, Direktive 2014/56/EU, Direktive 2014/65/EU ili Direktive (EU) 2015/2366 ili europska nadzorna tijela. Informacije iz prvog podstavka uključuju slučajeve u kojima tijela iz tog podstavka imaju opravdane razloge za sumnju da se pranje novca i financiranje terorizma pokušava provesti ili da se provodi ili da postoji povećani rizik od pranja novca i financiranja terorizma u vezi s obveznikom te slučajeve u kojima su ta tijela došla do tih opravdanih razloga u kontekstu izvršavanja svojih zadaća. Baza podataka također uključuje relevantne informacije koje su nadležna ili druga tijela koja nadziru kreditne institucije u skladu s Direktivom 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vijeća (
10
), uključujući ESB kada djeluje u skladu s Uredbom (EU) br. 1024/2013, dobila u kontekstu kontinuiranog nadzora, uključujući informacije o procjenama poslovnog modela, procjenama sustava upravljanja, postupcima izdavanja odobrenja za rad, procjenama stjecanja kvalificiranih udjela, procjenama primjerenosti te postupcima povezanima s oduzimanjem odobrenja za rad.
|
|
Članak 11. 5.
|
Tijela iz stavka 1. podstavka 2. mogu Tijelu uputiti obrazloženi zahtjev za informacije prikupljene u skladu s ovim člankom ako su one potrebne za njegove nadzorne aktivnosti. Tijelo procjenjuje te zahtjeve i zatražene informacije dostavlja pravodobno i na temelju načela nužnosti pristupa informacijama i njihove povjerljivosti. Tijelo obavještava tijelo koje je prvo dostavilo zatražene informacije o identitetu tijela koje je podnijelo zahtjev za informacije, identitetu dotičnog obveznika, razlogu za podnošenje zahtjeva za informacije, kao i o tome jesu li informacije dostavljene tijelu koje je podnijelo zahtjev. Ako odluči da neće dostaviti zatražene informacije, Tijelo dostavlja utemeljeno obrazloženje te odluke.
|
|
Članak 11. 6.
|
Tijelo izrađuje nacrt regulatornih tehničkih standarda kojim se utvrđuju:
(a)
postupak, formati i rokovi za prijenos informacija u skladu sa stavcima 2. i 3.;
(b)
opseg i razina detaljnosti informacija koje se prenose, uzimajući u obzir relevantne razlike među obveznicima, kao što je njihov profil rizičnosti;
(c)
opseg i razina detaljnosti informacija koje treba prenijeti u vezi s obveznicima u nefinancijskom sektoru;
(d)
vrsta informacija za čije je otkrivanje potrebna prethodna suglasnost nadzornog tijela od kojeg dolaze informacije ako ih Tijelo na temelju obrazloženog zahtjeva ili na vlastitu inicijativu želi otkriti;
(e)
koju razinu značajnosti kršenja treba imati kako bi nadzorno tijelo moralo o kršenju prenijeti informacije u skladu sa stavkom 2. točkom (c);
(f)
uvjeti pod kojima Tijelo može zatražiti dodatne informacije na temelju stavka 3.;
(g)
vrsta dodatnih informacija koje treba dostaviti Tijelu u skladu sa stavkom 3.
Tijelo Komisiji podnosi taj nacrt regulatornih tehničkih standarda do 27. prosinca 2025. Komisija je ovlaštena dopuniti ovu Uredbu donošenjem regulatornih tehničkih standarda iz prvog podstavka u skladu s člankom 49. ove Uredbe.
|
|
Članak 11. 7.
|
Osobni podatci prikupljeni u skladu s ovim člankom mogu se čuvati u obliku koji je moguće identificirati u razdoblju od najviše 10 godina od datuma kada je Tijelo prikupilo podatke, nakon čega se ti podatci brišu. Na temelju redovite procjene njihove nužnosti, osobni podatci mogu se, na pojedinačnoj osnovi, izbrisati prije isteka tog roka.
|
,
1.1 Reference
1.2 Utvrđeni zahtjevi
1.3 Povezani standardi
2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
- Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|