+11 straipsnis
---+11 straipsnis 1.
---+11 straipsnis 2.
---+11 straipsnis 3.
---+11 straipsnis 4.
---+11 straipsnis 5.
---+11 straipsnis 6.
---+11 straipsnis 7.
|
11 straipsnis
1. Apžvalga
| Pavadinimas |
Reguliavimas |
|
11 straipsnis 1.
|
Institucija sukuria ir nuolat atnaujina pagal šį straipsnį surinktos informacijos centrinę duomenų bazę. Institucija pateikia informaciją priežiūros valdžios institucijoms, ne kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu institucijoms, kitoms nacionalinėms institucijoms ir įstaigoms, kompetentingoms užtikrinti, kad būtų laikomasi Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2008/48/EB (
2
), Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/110/EB (
3
), Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/138/EB (
4
), Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/17/ES (
5
), Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 537/2014 (
6
), Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/56/ES (
7
), Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES (
8
) arba Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2015/2366 (
9
), ir Europos priežiūros institucijoms, t. y. Europos bankininkystės institucijai (EBI), Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (ESMA) ir Europos draudimo ir profesinių pensijų institucijai (EIOPA) (toliau kartu – EPI), laikantis būtinybės žinoti ir konfidencialumo principų, kai tai būtina jų užduotims atlikti. Institucija taip pat analizuoja surinktą informaciją ir savo iniciatyva gali dalytis savo analizės rezultatais su priežiūros institucijomis, jei tai palengvintų jų vykdomą priežiūros veiklą, ir, kai aktualu, su įpareigotaisiais subjektais.
|
|
11 straipsnis 2.
|
Priežiūros valdžios institucijos perduoda Institucijai bent šią informaciją, įskaitant duomenis, susijusius su atskirais įpareigotaisiais subjektais, tam, kad Institucija įtrauktų tą informaciją į savo duomenų bazę:
a)
visų valstybėje narėje esančių priežiūros valdžios institucijų ir savireguliavimo organų, kuriems pavesta prižiūrėti įpareigotuosius subjektus, sąrašą, įskaitant informaciją apie jų įgaliojimus, užduotis ir kompetencijas, ir, kai taikytina, nurodo pagrindinę priežiūros instituciją arba koordinavimo mechanizmą;
b)
statistinę informaciją apie valstybėje narėje prižiūrimų įpareigotųjų subjektų kategorijas ir skaičių kiekvienoje kategorijoje ir pagrindinę informaciją apie tų subjektų rizikos profilį;
c)
taikytas administracines priemones ir pinigines sankcijas, skirtas vykdant atskirų įpareigotųjų subjektų priežiūrą, reaguojant į kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų pažeidimus, kartu pateikiant:
i)
administracinės priemonės taikymo arba piniginės sankcijos skyrimo priežastis, pavyzdžiui, pažeidimo pobūdį;
ii)
susijusią informaciją apie priežiūros veiklą ir rezultatus, dėl kurių buvo taikyta administracinė priemonė arba skirta piniginė sankcija;
d)
bet kokias konsultacijas arba nuomonę, susijusią su pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizika, suteiktas kitoms institucijoms dėl veiklos leidimų procedūrų, veiklos leidimų panaikinimo procedūrų ir atskirų įpareigotųjų subjektų akcininkų ar valdymo organo narių kompetencijos ir tinkamumo vertinimų;
e)
visų kredito ir finansų įstaigų, atitinkančių 12 straipsnio 1 dalyje nustatytus kriterijus, būdingos ir liekamosios rizikos pobūdžio vertinimų rezultatus;
f)
su didelės rizikos sritimis ar veikla susijusių teminių apžvalgų ir kitų horizontaliųjų priežiūros veiksmų rezultatus ir ataskaitas;
g)
informaciją apie praėjusiais kalendoriniais metais vykdytą priežiūros veiklą, surinktą pagal Direktyvos (ES) 2024/1640 40 straipsnio 5 dalį;
h)
statistinę informaciją apie priežiūros institucijų ir priežiūros valdžios institucijų personalą ir kitus išteklius.
Pagal pirmą pastraipą teikiama informacija neapima nuorodų į konkrečias įtartinas operacijas, apie kurias pranešama pagal Reglamento (ES) 2024/1624 69 straipsnį. Institucija taip pat į duomenų bazę įveda informaciją, gautą vykdant veiklą tiesioginės priežiūros srityje, kuri atitinka pirmoje pastraipoje išvardytų kategorijų informaciją, taip pat rizikos vertinimo proceso, kurį Institucija atlieka pagal 12 straipsnį, rezultatus.
|
|
11 straipsnis 3.
|
Be 2 dalyje nurodytos informacijos, Institucija gali prašyti priežiūros valdžios institucijų pateikti ir kitą informaciją. Priežiūros valdžios institucijos atnaujina visą pateiktą informaciją, kai tik ją būtina atnaujinti, arba Institucijai paprašius.
|
|
11 straipsnis 4.
|
Institucija į duomenų bazę įveda visus kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu priežiūros veiklai aktualius duomenis ar informaciją, kuriuos pateikia ne kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu institucijos, kitos nacionalinės institucijos ir įstaigos, kompetentingos užtikrinti, kad būtų laikomasi Direktyvos 2008/48/EB, Direktyvos 2009/110/EB, Direktyvos 2009/138/EB, Direktyvos 2014/17/ES, Reglamento (ES) Nr. 537/2014, Direktyvos 2014/56/ES, Direktyvos 2014/65/ES ar Direktyvos (ES) 2015/2366 reikalavimų, arba EPI. Pirmoje pastraipoje nurodyta informacija apima atvejus, kai toje pastraipoje nurodytos institucijos ir įstaigos turi pagrįstų priežasčių įtarti, kad bandoma vykdyti pinigų plovimo ir teroristų finansavimo veiksmus ar jie įvykdyti arba kad yra didesnė rizika, susijusi su įpareigotuoju subjektu, ir kai tokios pagrįstos priežastys atsirado joms vykdant atitinkamas savo užduotis. Į duomenų bazę taip pat įtraukiama atitinkama informacija, kurią kredito įstaigas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES (
10
) prižiūrinčios institucijos ar įstaigos, įskaitant ECB, kai jis veikia pagal Reglamentą (ES) Nr. 1024/2013, gavo vykdydamos nuolatinę priežiūrą, įskaitant informaciją apie verslo modelio vertinimus, valdymo tvarkos vertinimus, veiklos leidimų išdavimo procedūras, kvalifikuotojo akcijų paketo įsigijimo vertinimus, kompetencijos ir tinkamumo vertinimus ir procedūras, susijusias su licencijų panaikinimu.
|
|
11 straipsnis 5.
|
1 dalyje nurodytos institucijos ir įstaigos gali kreiptis į Instituciją su pagrįstu prašymu pateikti pagal šį straipsnį surinktą informaciją, jei ta informacija yra būtina jų vykdomai priežiūros veiklai. Institucija įvertina tuos prašymus ir, laikydamasi būtinybės žinoti ir konfidencialumo principų, laiku suteikia prašomą informaciją. Institucijai arba organui, kuris iš pradžių pateikė prašomą informaciją, Institucija praneša prašančiosios institucijos ar įstaigos pavadinimą, atitinkamo įpareigotojo subjekto tapatybę, prašymo pateikti informaciją priežastį, taip pat tai, ar ta informacija buvo pateikta prašančiajai institucijai ar įstaigai. Jei Institucija nusprendžia nepateikti prašomos informacijos, ji pateikia pagrįstą tokio sprendimo pagrindimą.
|
|
11 straipsnis 6.
|
Institucija parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriuose nustato:
a)
informacijos perdavimo pagal 2 ir 3 dalis procedūrą, formatus ir terminus;
b)
perduotinos informacijos apimtį ir išsamumo lygį, atsižvelgiant į atitinkamus įpareigotųjų subjektų skirtumus, pavyzdžiui, jų rizikos profilį;
c)
perduotinos informacijos, susijusios su ne finansų sektoriaus įpareigotaisiais subjektais, apimtį ir išsamumo lygį;
d)
informacijos, kurią atskleisdama Institucija, gavusi pagrįstą prašymą arba savo iniciatyva, turi gauti išankstinį ją parengusios priežiūros valdžios institucijos sutikimą, rūšį;
e)
tai, kokio lygio pažeidimo reikšmingumas turi būti, kad priežiūros valdžios institucija būtų įpareigota perduoti informaciją apie pažeidimą pagal 2 dalies c punktą;
f)
sąlygas, kuriomis Institucija gali prašyti papildomos informacijos pagal 3 dalį;
g)
papildomos informacijos, kuri turi būti perduota Institucijai pagal 3 dalį, rūšis.
Institucija tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. gruodžio 27 d. Komisijai suteikiami įgaliojimai papildyti šį reglamentą, priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal šio reglamento 49 straipsnį.
|
|
11 straipsnis 7.
|
Pagal šį straipsnį surinkti asmens duomenys gali būti laikomi identifikuojama forma ne ilgiau kaip 10 metų nuo tos dienos, kai Institucija juos surenka, o šiam laikotarpiui pasibaigus tie duomenys ištrinami. Remiantis reguliariu jų būtinumo vertinimu, kiekvienu konkrečiu atveju asmens duomenys gali būti ištrinti iki to laikotarpio pabaigos.
|
,
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
- Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|