19 Funkcija spremljanja skladnosti poslovanja

Investicijska podjetja bi morala vzpostaviti stalno in učinkovito funkcijo spremljanja skladnosti poslovanja za upravljanje tveganja skladnosti ter imenovati osebo, ki bo odgovorna za to funkcijo v celotnem investicijskem podjetju (odgovorna oseba za spremljanje skladnosti poslovanja). Funkcija spremljanja skladnosti poslovanja ter z njo povezane politike in postopki bi morali biti skladni tudi s členom 22 Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/565 in smernicami ESMA o funkciji spremljanja skladnosti poslovanja.

Vloga odgovorne osebe za spremljanje skladnosti poslovanja se ob upoštevanju načela sorazmernosti iz naslova I lahko združi z vodjo funkcije upravljanja tveganj ali pa jo, če ni sorazmerno imenovati osebe samo za to funkcijo, lahko opravlja druga oseba na višjem položaju (na primer vodja pravne službe), če med nalogami, ki se opravljajo, ni nasprotja interesov.

Zaposleni v funkciji spremljanja skladnosti poslovanja bi morali imeti dovolj znanja, veščin in izkušenj v zvezi s spremljanjem skladnosti in ustreznimi postopki ter dostop do rednega usposabljanja.

Upravljalni organ v nadzorni funkciji bi moral nadzorovati izvajanje dobro dokumentirane politike skladnosti, s katero bi morali biti seznanjeni vsi zaposleni. Investicijska podjetja bi morala vzpostaviti postopek za redno ocenjevanje sprememb zakonov in predpisov, ki veljajo za njihove dejavnosti.

Funkcija spremljanja skladnosti poslovanja bi morala svetovati upravljalnemu organu o ukrepih, ki jih je treba sprejeti za zagotavljanje skladnosti z veljavno zakonodajo ter drugimi predpisi in standardi, ter ocenjevati možne vplive sprememb pravnega ali zakonodajnega okolja na dejavnosti investicijskega podjetja in njegovo ureditev skladnosti.

Funkcija spremljanja skladnosti poslovanja bi morala zagotavljati izvajanje spremljanja skladnosti v okviru strukturiranega in dobro opredeljenega programa za spremljanje skladnosti poslovanja ter spoštovanje politike skladnosti poslovanja. Funkcija spremljanja skladnosti poslovanja bi morala poročati upravljalnemu organu in ustrezno komunicirati s funkcijo upravljanja tveganj v zvezi s tveganjem skladnosti, ki mu je izpostavljeno investicijsko podjetje, in upravljanjem tega tveganja. Funkcija spremljanja skladnosti in funkcija upravljanja tveganj bi morali za opravljanje svojih nalog sodelovati in si ustrezno izmenjevati informacije. Upravljalni organ in funkcija upravljanja tveganj bi morala v postopku odločanja upoštevati ugotovitve funkcije spremljanja skladnosti poslovanja.

Investicijska podjetja bi morala sprejeti ustrezne ukrepe zoper notranje ali zunanje ravnanje, ki bi lahko olajšalo ali omogočilo goljufije, pranje denarja in financiranje terorizma ali drug finančni kriminal in kršitve discipline (npr. kršitve notranjih postopkov ali kršitve limitov).

Investicijska podjetja bi morala zagotoviti, da njihove podrejene družbe in podružnice sprejmejo ukrepe za zagotovitev skladnosti poslovanja z lokalno zakonodajo in predpisi. Če lokalna zakonodaja in predpisi omejujejo uporabo strožjih postopkov in sistemov spremljanja skladnosti poslovanja, ki se izvajajo v skupini, zlasti če preprečujejo razkritje in izmenjavo potrebnih informacij med subjekti v skupini, bi morale podrejene družbe in podružnice obvestiti odgovorno osebo ali vodjo za spremljanje skladnosti poslovanja nadrejene družbe v Uniji.