EBA:s riktlinjer om de typer av tester, granskningar eller genomgångar som kan leda till stödåtgärder enligt artikel

Detta dokument innehåller riktlinjer som utfärdats enligt artikel 16 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG, senare ändrad genom förordning (EU) nr 1022/2013 (”EBA-förordningen”). Enligt artikel 16.3 i EBA-förordningen ska de behöriga myndigheterna, resolutionsmyndigheterna och finansinstituten med alla tillgängliga medel söka följa riktlinjerna.

I riktlinjerna redovisar EBA vad den anser vara lämpliga tillsynsrutiner inom ramen för det europeiska systemet för finansiell tillsyn eller hur unionsrätten ska tillämpas inom ett visst område. EBA förväntar sig därför att alla behöriga myndigheter, resolutionsmyndigheter och finansinstitut som berörs av riktlinjerna följer dem. Behöriga myndigheter och resolutionsmyndigheter som berörs av riktlinjerna bör följa dem genom att på lämpligt sätt införliva dem i sin tillsynsverksamhet (till exempel genom att ändra sina rättsliga ramverk, tillsynsregler eller sina rutiner för tillsyn), även då riktlinjerna i första hand riktas till institut.

Rapporteringskrav

I enlighet med artikel 16.3 i EBA-förordningen ska de behöriga myndigheterna och resolutionsmyndigheterna senast den 01 december 2014 anmäla till EBA om de följer eller avser att följa riktlinjerna, eller i annat fall ange skälen till varför de inte avser att följa dem. Om en behörig myndighet eller resolutionsmyndighet inte svarar inom denna tidsfrist kommer EBA att anse att den inte följer riktlinjerna. Anmälan sker genom att formuläret i avsnitt 5 i detta dokument skickas till compliance@eba.europa.eu med angivande av referensen ”EBA/GL/2014/09”. Anmälningar kan endast lämnas in av personer med befogenhet att rapportera efterlevnad för sina behöriga myndigheters och resolutionsmyndigheters räkning.

Anmälningar enligt ovan offentliggörs på EBA:s webbplats i enlighet med artikel 16.3.

Title I – Subject matter, scope and definitions ………………………………………………….…………..……….….7

Title II – Types of tests, reviews and exercises ………………………………………………………………………..…8

Title III – Final provisions and implementation………………………………………………….……………….……….9

Title I - Subject matter, scope and definitions

Subject matter

Definitions

Scope and level of application

Title II – Types of tests or reviews

These Guidelines should be implemented in national supervisory practices by competent authorities by 1 st January 2015.