4 Ordförandens roll i ledningsorganet

Utan att det påverkar tilldelade ansvarsområden enligt gällande nationell bolagsrätt bör ledningsorganet i sin tillsynsfunktion

• a. ha uppsikt över och övervaka ledningens beslut och åtgärder och bedriva en effektiv tillsyn av ledningsorganet i dess ledningsfunktion, inbegripet att övervaka och granska såväl dess prestationer på individuell och kollektiv basis som genomförandet av institutets strategi och mål,
• b. på ett konstruktivt sätt ifrågasätta och kritiskt granska förslag, förklaringar och information från ledamöter i ledningsorganet i dess ledningsfunktion och de beslut som fattas av ledningsorganet i dess ledningsfunktion,
• c. med beaktande av proportionalitetsprincipen enligt avdelning I på ett lämpligt sätt utföra riskkommitténs, ersättningskommitténs och nomineringskommitténs uppgifter och roller i de fall där sådana kommittéer inte har inrättats,
• d. säkerställa och regelbundet utvärdera effektiviteten hos institutets ramverk för intern styrning och vidta lämpliga åtgärder för att avhjälpa eventuella brister,
• e. ha uppsikt över och övervaka att institutets strategiska mål, organisationsstruktur och riskstrategi, inbegripet dess riskaptit och ramverk för riskhantering, såväl som andra policyer (exempelvis ersättningspolicy) och ramverket för offentliggörande av upplysningar genomförs på ett konsekvent sätt,
• f. övervaka att institutets riskkultur genomförs på ett konsekvent sätt,
• g. ha uppsikt över införandet och upprätthållandet av en uppförandekod eller liknande effektiva policyer som syftar till att upptäcka, hantera och minska intressekonflikter,
• h. ha uppsikt över den finansiella informationens och den finansiella rapporteringens tillförlitlighet samt över ramverket för internkontroll, inbegripet ett ramverk för effektiv och sund riskhantering,
• i. säkerställa att cheferna för interna kontrollfunktioner kan agera självständigt och, oaktat ansvaret att rapportera till andra interna organ, affärsområden eller enheter, ge uttryck för oro och varna ledningsorganet i dess tillsynsfunktion direkt när så krävs vid en ogynnsam riskutveckling som påverkar eller kan påverka institutet, samt
• j. övervaka genomförandet av planen för internrevision, efter det att risk- och revisionskommittéerna, i de fall där sådana inrättats, först har involverats. EBA Regular Use

Ordföranden för ledningsorganet bör leda ledningsorganet, bidra till ett effektivt informationsflöde inom ledningsorganet och mellan ledningsorganet och dess kommittéer i fall där sådana inrättats samt ansvara för att ledningsorganet i stort fungerar effektivt.

Ordföranden bör främja en öppen och kritisk diskussion och se till att avvikande åsikter kan uttryckas och diskuteras under beslutsprocessen.

Som allmän princip gäller att ordföranden för ledningsorganet bör vara en icke verkställande ledamot. Om ordföranden tillåts ha verkställande uppgifter bör institutet införa åtgärder som minskar den negativa inverkan på kontrollen och balanseringen av makten inom institutet (t.ex. genom att utse en ledande styrelseledamot eller senior oberoende styrelseledamot eller att låta ledningsorganet i sin tillsynsfunktion ha ett större antal icke verkställande ledamöter). I synnerhet gäller i enlighet med artikel 88.1 e i direktiv 2013/36/EU att ordföranden i ledningsorganet i dess tillsynsfunktion avseende ett institut inte samtidigt får vara verkställande direktör i samma institut, om detta inte har motiverats av institutet och godkänts av de behöriga myndigheterna.

Ordföranden bör sammanställa mötesdagordningar och se till att strategiska frågor diskuteras med vederbörlig prioritet. Han eller hon bör se till att ledningsorganet fattar sina beslut på sund och välinformerad grund och att dokument och information erhålls i tillräckligt god tid före det aktuella mötet.