47. Vid sidan av EBA:s riktlinjer om riskfaktorer , särskilt riktlinjerna 2.20–2.21, 4.32–4.37, bör …

Vid sidan av EBA:s riktlinjer om riskfaktorer⁸ , särskilt riktlinjerna 2.20–2.21, 4.32–4.37, bör de tillämpa följande kriterier:

• a) Vidta nödvändiga åtgärder för att förvissa sig om att den tredje partens processer och rutiner avseende åtgärder för kundkännedom för etablering av affärsförbindelser med nya kunder på distans samt de uppgifter som de samlar in i detta sammanhang är tillräckliga och överensstämmer med kraven i dessa riktlinjer.
• b) Tillse att de affärsförbindelser som etableras mellan kunden och kreditinstitutet och det finansiella institutet kännetecknas av kontinuitet, för att skydda sig mot händelser som kan avslöja brister i den tredje partens process för etablering av affärsförbindelser med nya kunder på distans.

4.5.2 Utkontraktering av åtgärder för kundkännedom

⁸ EBA/GL/2021/02.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/