47. I dteannta Threoirlínte an ÚBE um Fhachtóirí Riosca , go háirithe treoirlínte 2.20 go 2.21 agus …

I dteannta Threoirlínte an ÚBE um Fhachtóirí Riosca⁸ , go háirithe treoirlínte 2.20 go 2.21 agus 4.32 go 4.37 de na Treoirlínte sin, ba cheart dóibh na critéir seo a leanas a chur chun feidhme:

• a) na bearta is gá a dhéanamh chun a bheith sásta gur leor CDD agus cianphróisis agus cian-nósanna imeachta ionduchtaithe cliant an tríú pháirtí féin agus gur leor an fhaisnéis agus na sonraí a bhailíonn siad sa chomhthéacs sin agus go bhfuil siad comhsheasmhach leis na ceanglais atá leagtha síos sna Treoirlínte seo;
• b) leanúnachas an chaidrimh ghnó a bhunaítear idir an cliant agus an institiúid creidmheasa agus airgeadais a chinntiú chun cosaint a thabhairt in aghaidh imeachtaí a d’fhéadfadh easnaimh a nochtadh i gcianphróiseas ionduchtaithe cliant a dhéanann an tríú páirtí.

4.5.2 CDD a sheachfhoinsiú

⁸ ÚBE/GL/2021/02

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/