47. Kromě obecných pokynů orgánu EBA k rizikovým faktorům , zejména obecných pokynů 2.20 až 2.21 a …

Kromě obecných pokynů orgánu EBA k rizikovým faktorům⁸ , zejména obecných pokynů 2.20 až 2.21 a 4.32 až 4.37 těchto obecných pokynů, by úvěrové a finanční instituce měly uplatňovat tato kritéria:

• a) učinit kroky nezbytné k tomu, aby se ujistily, že vlastní procesy a postupy třetí strany v oblasti hloubkové kontroly klienta při onboardingu na dálku a informace a údaje, které v této souvislosti shromáždí, jsou dostatečné a v souladu s požadavky stanovenými v těchto obecných pokynech;
• b) zajistit kontinuitu obchodních vztahů navázaných mezi klientem a úvěrovou a finanční institucí, aby se zabránilo událostem, které by mohly odhalit nedostatky v procesu onboardingu klientů na dálku prováděného třetí stranou. 4.5.2 Outsourcing hloubkové kontroly klienta

⁸ EBA/GL/2021/02.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/